何某林非法吸收公眾存款案-受雇參與非法集資流程中部分環(huán)節(jié)，僅領(lǐng)取少量報(bào)酬，情節(jié)顯著輕微危害不大的，可不認(rèn)為是犯罪
（2019）川19刑終73號(hào)
人民法院案例庫(kù) 入庫(kù)編號(hào)：2024-04-1-113-001
關(guān)鍵詞
刑事/非法吸收公眾存款罪/不特定人員/雇傭關(guān)系/情節(jié)顯著輕微
基本案情
公訴機(jī)關(guān)指控：2013年1月31日，四川省巴中市某投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱某投資公司）成立。2013年6月至提起公訴，某投資公司在未經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的情況下，采取發(fā)傳單、打廣告等方式向社會(huì)不特定人員宣傳融資項(xiàng)目，同時(shí)許以每月1.6%-2%的利息，以投資四川某房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司開(kāi)發(fā)的12個(gè)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目為名，向930余名社會(huì)不特定人員非法吸收存款人民幣10614.5萬(wàn)元（幣種下同）；至案發(fā)，清償了3476萬(wàn)元，尚有7138.5萬(wàn)元未清償。其中，被告人何某林系某投資公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，負(fù)責(zé)公司相關(guān)的財(cái)務(wù)事宜。被告人何某林辯稱：1.對(duì)起訴指控的罪名無(wú)異議；2.其不是公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，只是負(fù)責(zé)指導(dǎo)公司會(huì)計(jì)做賬，每月領(lǐng)取勞務(wù)報(bào)酬1500元，愿意退還所領(lǐng)勞務(wù)報(bào)酬；3.沒(méi)有參與公司運(yùn)作、招攬融資及對(duì)外宣傳，不知道是非法吸收公眾存款。
經(jīng)審理查明：2013年1月31日，某投資公司成立。2013年7月，某投資公司正式營(yíng)業(yè)，公司營(yíng)業(yè)期間，未經(jīng)依法批準(zhǔn)，采取在電視臺(tái)打廣告、組織業(yè)務(wù)員在巴中市巴州區(qū)等地散發(fā)宣傳單等方式向社會(huì)公眾宣傳“某辰明珠”等項(xiàng)目的情況，并以月息1.6%至2%為誘餌，向社會(huì)公眾非法集資10614.5萬(wàn)元，截止案發(fā)時(shí)，尚有6276.48萬(wàn)元未清償。其中，被告人何某林于2014年1月至9月，受聘請(qǐng)指導(dǎo)某投資公司會(huì)計(jì)做賬，共領(lǐng)取工資14950元；于2014年8月至2015年1月，受安排保管并收支公司股東移交的6張銀行卡。
四川省巴中市巴州區(qū)人民法院于2018年12月29日作出（2016）川1902刑初193號(hào)刑事判決，以非法吸收公眾存款罪判處被告人何某林有期徒刑一年六個(gè)月，緩刑二年，并處罰金人民幣三萬(wàn)元。宣判后，被告人何某林提出上訴。四川省巴中市中級(jí)人民法院于2019年6月4日作出（2019）川19刑終73號(hào)刑事判決，改判被告人何某林無(wú)罪。
裁判理由
本案爭(zhēng)議焦點(diǎn)為：被告人何某林是否構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。
首先，雖某投資公司股東及員工均陳述何某林是該公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，但未證實(shí)其工作具體情況，被告人何某林否認(rèn)其是財(cái)務(wù)總監(jiān)，辯解稱僅指導(dǎo)公司會(huì)計(jì)做賬，結(jié)合其每月1500元的薪酬水平，與一般意義的公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人有明顯差異，不能排除其辯解成立的可能。
其次，在案某投資公司所有股東及員工，包括公司會(huì)計(jì)的言詞證據(jù)，均未陳述被告人何某林在某投資公司從事的具體工作和實(shí)施過(guò)的具體行為，何某林亦否認(rèn)其實(shí)施過(guò)非法集資行為，應(yīng)認(rèn)定何某林未直接實(shí)施非法集資行為。
最后，2014年8月至2015年1月，被告人何某林受某投資公司股東安排，保管并收支公司股東移交的6張銀行卡的行為雖為非法集資活動(dòng)起到了幫助作用，但屬于受雇傭參與非法集資流程中部分環(huán)節(jié)，僅領(lǐng)取少量報(bào)酬的情形，可以認(rèn)定為情節(jié)顯著輕微危害不大。
綜上，二審法院依法改判被告人何某林無(wú)罪。
裁判要旨
明知他人非法向社會(huì)不特定對(duì)象吸收存款，仍為他人提供幫助，從中收取提成等費(fèi)用，符合刑法第一百七十六條規(guī)定的，以非法吸收公眾存款罪論處。但是，行為人受雇參與非法集資流程中部分環(huán)節(jié)，僅領(lǐng)取少量報(bào)酬，情節(jié)顯著輕微危害不大的，可不認(rèn)為是犯罪。
關(guān)聯(lián)索引
《中華人民共和國(guó)刑法》第13條、第176條第1款
一審：四川省巴中市巴州區(qū)人民法院（2016）川1902刑初193號(hào)刑事判決（2018年12月29日）
二審：四川省巴中市中級(jí)人民法院（2019）川19刑終73號(hào)刑事判決（2019年6月4日）
