上官某某票據(jù)詐騙案-冒用型票據(jù)詐騙罪的認定
（2023）渝0103刑初610號
人民法院案例庫 入庫編號：2024-04-1-136-001
關鍵詞
刑事/票據(jù)詐騙罪/冒用/超越代理權限
基本案情
2012年8月3日，重慶某商貿(mào)有限公司（以下簡稱“某商貿(mào)公司”）在某銀行重慶分行開具6張共計4700萬元的承兌匯票，收款人為重慶某電氣成套設備有限公司（以下簡稱“某電氣設備公司”），匯票到期日為2013年2月3日。因某電氣設備公司不愿承擔承兌匯票貼現(xiàn)利息，故在票據(jù)背面背書欄中加蓋公司財務印章和法人章后將6張承兌匯票交還給某商貿(mào)公司，由某商貿(mào)公司自行貼現(xiàn)。某商貿(mào)公司通過他人介紹聯(lián)系到浙江某投資有限公司（以下簡稱“某投資公司”）將上述匯票全部貼現(xiàn)，被告人上官某某系某投資公司實際控制人，上官某某通過他人聯(lián)系到南京某貿(mào)易有限公司（以下簡稱“某貿(mào)易公司”）進行貼現(xiàn)。 2012年8月6日，被告人上官某某從某商貿(mào)公司員工羅某某處拿到上述6張承兌匯票后，在某商貿(mào)公司不知情的情況下，擅自將自己控制的杭州某有限公司（以下簡稱“杭州某公司”）背書為某電氣設備公司的下家。8月7日，杭州某公司收到某貿(mào)易公司轉賬的貼現(xiàn)款人民幣45535941元（幣種下同）。被告人上官某某將收到的貼現(xiàn)款轉賬25521850元給某商貿(mào)公司，將剩余的2000萬元貼現(xiàn)款私自截留，拒不返還。
另查明，被告人上官某某因犯票據(jù)詐騙罪，于2021年12月16日被四川省成都市中級人民法院判處有期徒刑八年，并處罰金十萬元。2023年6月6日，被告人上官某某被民警從監(jiān)獄押解回渝中區(qū)看守所羈押。被告人上官某某已服刑2年4個月零9日。2023年7月4日，重慶市渝中區(qū)人民檢察院以被告人上官某某涉嫌犯票據(jù)詐騙罪，向重慶市渝中區(qū)人民法院提起公訴。
重慶市渝中區(qū)人民法院于2023年10月17日作出（2023）渝0103刑初610號刑事判決：一、被告人上官某某犯票據(jù)詐騙罪，判處有期徒刑十一年，并處罰金三十萬元，與其犯票據(jù)詐騙罪，判處有期徒刑八年，并處罰金十萬元并罰，合并決定執(zhí)行有期徒刑十八年，并處罰金四十萬元；二、對被告人上官某某違法所得繼續(xù)追繳并退賠被害單位。
一審宣判后，沒有上訴、抗訴，判決已發(fā)生法律效力。
裁判理由
法院生效裁判認為，本案認定被告人上官某某構成票據(jù)詐騙罪而非詐騙罪的關鍵在于如何認定上官某某私自背書和辦理貼現(xiàn)款后截留貼現(xiàn)款拒不返還的行為性質(zhì)，也即上官某某的行為是否屬于冒用他人票據(jù)的行為。冒用的特征在于行為人假冒票據(jù)權利人的身份和擅用票據(jù)權利人的名義，行使了本屬于票據(jù)權利人的票據(jù)權利，這種票據(jù)權利當然包括對票據(jù)貼現(xiàn)款的占有、使用和處分權。這也是冒用型票據(jù)詐騙罪區(qū)別于普通詐騙罪和其他金融詐騙罪的關鍵特征所在。冒用的行為方式不限于沒有代理權而以代理人名義使用他人票據(jù)的行為，還應包括代理人超越代理權限行使票據(jù)權利的行為。本案中，上官某某以非法占有為目的，在代理票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務過程中，私自背書和辦理貼現(xiàn)后截留貼現(xiàn)款拒不返還，屬于超越代理權限的冒用他人票據(jù)的行為，侵犯了票據(jù)權利人對票據(jù)貼現(xiàn)款的占有、使用和處分的權利，其行為構成票據(jù)詐騙罪。綜合本案犯罪事實、情節(jié)、危害后果及被告人認罪悔罪表現(xiàn)，依法作出如上裁判。
裁判結果
重慶市渝中區(qū)人民法院于2023年10月17日作出（2023）渝0103刑初610號刑事判決：一、被告人上官某某犯票據(jù)詐騙罪，判處有期徒刑十一年，并處罰金三十萬元，與其犯票據(jù)詐騙罪，判處有期徒刑八年，并處罰金十萬元并罰，合并決定執(zhí)行有期徒刑十八年，并處罰金四十萬元；二、對被告人上官某某違法所得繼續(xù)追繳并退賠被害單位。
一審宣判后，沒有上訴、抗訴，判決已發(fā)生法律效力。
裁判要旨
以非法占有為目的，在代理票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務過程中，私自背書和辦理貼現(xiàn)后截留貼現(xiàn)款拒不返還，屬于超越代理權限的冒用他人票據(jù)的行為，構成犯罪的，應以票據(jù)詐騙罪論處。
關聯(lián)索引
《中華人民共和國刑法》第194條
一審： 重慶市渝中區(qū)人民法院 （2023）渝0103刑初610號 刑事判決（2023年10月17日）
