孫某陽等非法經營案-未經批準從事境外期貨業(yè)務的認定
人民法院案例庫 入庫編號：2023-03-1-169-014
關鍵詞
刑事/非法經營罪/境外期貨交易/未經批準/擾亂市場秩序
基本案情
2016年4月16日，被告人孫某陽在上海注冊成立某咨詢公司，并實際控制該公司，聘用被告人邱某強作為銷售主管，未經國家主管機關批準，以香港某公司名義，通過發(fā)展代理商的方式開發(fā)客戶，在未經國家有關部門批準的某平臺從事非法黃金期貨業(yè)務。
2017年1月至2020年5月期間，孫某陽、邱某強發(fā)展被告人韓某為某平臺代理商。被告人韓某伙同被告人陳某欽，在烏魯木齊市某廣場某座、烏魯木齊市某大廈等地發(fā)展客戶在某平臺進行境外黃金合約買賣，約定客戶可以在交易平臺上買漲、買跌，客戶存入保證金兌換成美金可以加杠桿放大數(shù)倍進行交易，從中收取高額傭金，非法經營數(shù)額共計38209580.62元。
新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊市天山區(qū)人民法院于2022年12月5日作出（2021）新0102刑初90號刑事判決：一、被告人孫某陽犯非法經營罪，判處有期徒刑七年，并處罰金人民幣一百萬元；二、被告人韓某犯非法經營罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣八十萬元；三、被告人邱某強犯非法經營罪，判處有期徒刑二年三個月，并處罰金人民幣五十萬元；四、被告人陳某欽犯非法經營罪，判處有期徒刑二年三個月，并處罰金人民幣五十萬元；五、被告人的非法所得予以沒收。宣判后，被告人孫某陽、韓某提起上訴。新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊市中級人民法院于2023年4月10日作出（2023）新01刑終12號刑事裁定：駁回上訴，維持原判。
裁判理由
法院生效裁判認為：本案的爭議焦點在于四被告人的行為是否屬于非法經營期貨。
首先，某公司交易平臺經營的黃金交易本質上并非轉移商品所有權，而是通過轉移債權，期望在價格波動中賺取差額利潤，利用價格杠桿予以投機，該交易平臺實質在經營期貨業(yè)務。
其次，《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易應當在期貨交易所、國務院批準或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他期貨交易場所進行。該規(guī)定不僅為了限定交易場所，實現(xiàn)市場管理的需要而設置，同時為了規(guī)范期貨交易本身，保護公眾投資者利益，維護市場正常經營而設立。本案被告人經營期貨交易的行為，違反了前述規(guī)定，某平臺嚴重擾亂了市場秩序，潛在地威脅到了客戶的投資環(huán)境和資金安全。
最后，《中華人民共和國外匯管理條例》《期貨交易管理條例》等均規(guī)定，禁止任何機構和個人未經批準擅自組織境外期貨、外匯保證金交易，如果違反規(guī)定，構成犯罪的，依法追究刑事責任。本案中，上海某公司的經營范圍無外匯、期貨交易項目，其經營境外期貨交易并未經過相關部門批準。
綜上，法院認為，上海某公司的經營范圍無外匯、期貨交易項目，某公司總部在馬來西亞。我國刑法規(guī)定的非法經營罪侵犯的客體是國家限制買賣物品和經營許可證的市場管理制度。在客觀方面表現(xiàn)為未經許可經營專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品，買賣進出口許可證、進出口原產地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經營許可證或者批準文件，以及從事其他非法經營活動，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的行為。被告人孫某陽、韓某、邱某強、陳某欽違反國家規(guī)定，未經有關主管部門批準非法經營期貨業(yè)務，情節(jié)特別嚴重，應當以非法經營罪追究刑事責任。
裁判要旨
期貨交易場所由國務院批準或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。境外期貨交易場所向境內單位或者個人提供直接接入該交易場所交易系統(tǒng)進行交易服務的，應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構申請注冊，接受國務院期貨監(jiān)督管理機構的監(jiān)督管理。境內單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重，侵犯了國家限制買賣物品和經營許可證的市場管理制度，構成非法經營罪。
關聯(lián)索引
《中華人民共和國刑法》第225條第3項、第25條、第26條、第27條、第64條、第67條
一審：新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊市天山區(qū)人民法院（2021）新0102刑初90號刑事判決（2022年12月5日）
二審：新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊市中級人民法院（2023）新01刑終12號刑事裁定（2023年4月10日）
