林某立非法經(jīng)營案-非法代理買賣未上市公司股票行為的定性
人民法院案例庫 入庫編號：2024-03-2-169-001
關(guān)鍵詞
刑事/非法經(jīng)營罪/國家規(guī)定/代理買賣未上市公司股票
基本案情
被告人林某立伙同林某甲（已判刑），于2003年3月4日注冊成立某資產(chǎn)管理公司,經(jīng)營范圍為受托資產(chǎn)管理、企業(yè)管理咨詢等，林某立擔(dān)任法定代表人、總經(jīng)理，該公司不具備證券從業(yè)資格。2007年5月至2008年11月，林某立伙同林某甲向多人介紹、推銷某集團(tuán)原始股票，由林某立以某資產(chǎn)管理公司名義同他人簽訂《委托協(xié)議》《托管協(xié)議》，約定由某資產(chǎn)管理公司受客戶委托購買某集團(tuán)原始股票并進(jìn)行托管。簽訂協(xié)議后，林某立、林某甲收取款項3400余萬元。后某集團(tuán)未能上市，導(dǎo)致投資人巨額經(jīng)濟(jì)損失。
廣東省深圳市福田區(qū)人民法院于2020年9月3日作出（2019）粵0304刑初1799號刑事判決：被告人林某立犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑五年三個月，并處罰金人民幣二十五萬元（其余判項略）。宣判后，林某立不服，提出上訴。廣東省深圳市中級人民法院于2021年6月22日作出（2020）粵03刑終2102號刑事裁定：駁回上訴，維持原判。
裁判理由
法院生效裁判認(rèn)為：刑法第二百二十五條第三項將“未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券……業(yè)務(wù)”規(guī)定為非法經(jīng)營罪的情形之一?！秶鴦?wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》(國辦發(fā)〔2006〕99號)將“未經(jīng)法定機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，向社會公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票”明確列為非法證券活動的形式?；诖耍瑢τ诒景副桓嫒肆帜沉⑽唇?jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自向社會公眾代理買賣未上市公司股票的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，以非法經(jīng)營罪論處。綜合考慮林某立歸案后對主要犯罪事實基本如實供述等情節(jié)，法院依法作出如上裁判。
裁判結(jié)果
廣東省深圳市福田區(qū)人民法院于2020年9月3日作出（2019）粵0304刑初1799號刑事判決：被告人林某立犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑五年三個月，并處罰金人民幣二十五萬元（其余判項略）。宣判后，林某立不服，提出上訴。廣東省深圳市中級人民法院于2021年6月22日作出（2020）粵03刑終2102號刑事裁定：駁回上訴，維持原判。
裁判要旨
未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自向社會公眾代理買賣未上市公司股票，符合刑法第二百二十五條規(guī)定的，以非法經(jīng)營罪論處。
關(guān)聯(lián)索引
《中華人民共和國刑法》第225條第3項
一審：深圳市福田區(qū)人民法院（2019）粵0304刑初1799號刑事判決（2020年9月3日）
二審：廣東省深圳市中級人民法院（2020）粵03刑終2102號刑事裁定（2021年6月22日）
