案由 受賄
案號 （2019）內2224刑初99號
突泉縣人民檢察院以突檢公刑訴〔2019〕56號起訴書，指控被告人吳某某犯受賄罪，于2019年4月28日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，于2019年6月25日、2019年7月3日公開開庭審理了本案。2019年7月17日，我院書面建議公訴機關補充偵查。2019年8月25日，突泉縣人民檢察院補充偵查完畢。本院于2019年11月7日公開開庭審理了本案，突泉縣人民檢察院指派檢察員邰某出庭支持公訴，被告人吳某某及其辯護人王麗華到庭參加訴訟，現(xiàn)已審理終結。
公訴機關指控，2014年6月，時任阿爾山市國土資源局礦管股負責人的被告人吳某某，利用職務便利，先后索取張某、馬某人民幣42萬元。具體為：
1、2013年6月8日，被告人吳某某在為張某辦理業(yè)務過程中，以辦理采礦手續(xù)為名索取人民幣21萬元。2018年5月12日，因恐張某檢舉告發(fā)，被告人吳某某以匯款形式返還張某人民幣20萬元；
2、2013年7月8日，被告人吳某某在為馬某辦理業(yè)務過程中，以辦理珍珠巖礦許可證需要編寫報告及繳納各種費用為由，通過馬某的朋友阿拉坦巴根向馬某索要人民幣21萬元。2018年11月，在檢察機關介入調查后，被告人吳某某以現(xiàn)金方式返還馬某人民21萬元。
公訴機關認為被告人吳某某身為國家機關工作人員，利用職務之便索取并收受他人財物，數(shù)額巨大，應該以受賄罪追究其刑事責任。另被告人吳某某的行為屬于索賄，應該從重處罰。
被告人吳某某對公訴機關指控的事實不予認可，辯解稱其沒有向張某與馬某索要過任何錢，張某與馬某的兩筆21萬元均是辦理采礦許可證需要繳納的編寫報告和手續(xù)費，這兩筆費用都是交到第三方，其沒有個人占有。另對張某退還20.5萬元，只是因為懼怕張某舉報；馬某的21萬元是地質勘查隊的人員退還的，故被告人吳某某認為自己只是收到張某給付的5000元辛苦費。其辯護人對公訴機關指控的事實和罪名沒有異議，但認為被告人吳某某在案發(fā)后積極退還大部分贓款，另被告人吳某某系初犯、偶犯，請求法院對其從輕處罰。
經審理查明：1、2013年6月8日，時任阿爾山市國土資源局礦管股負責人的被告人吳某某，以申辦螢石礦采礦許可證需要編寫報告及繳納各種費用為由，向正在申辦螢石礦采礦許可證的遼寧省遼陽市人張某索要人民幣21萬元。張某按吳某某要求，將該筆款項轉入?yún)悄衬程峁┑男彰麨槔钅?（卡號：×××）農業(yè)銀行卡內。直至2014年10月吳某某調離阿爾山市國土資源局，螢石礦采礦許可證始終未辦下來。后張某以打電話、發(fā)短信等多種方式向吳某某索要該款項，被告人吳某某以各種借口拒絕退還。2018年5月12日，因恐張某檢舉告發(fā)，被告人吳某某以匯款形式返還張某人民幣20萬元，2018年9月12日被告人吳某某通過自助銀行返還張某5000元。
2、2013年7月8日，時任阿爾山市國土資源局礦管股負責人的被告人吳某某，以申辦珍珠巖礦采礦許可證需要編寫報告及繳納各種費用為由，向正在申辦珍珠巖礦采礦許可證的松原市建筑有限責任公司經理馬某索要人民幣21萬元，馬某按吳某某要求，將該筆款項轉入?yún)悄衬程峁┑男彰麨槔钅?（卡號：×××）農業(yè)銀行卡內。后馬某的朋友阿拉坦巴根通過打電話等方式多次聯(lián)系吳某某追問許可證辦理情況，被告人吳某某以各種借口拖延。2018年11月初，在監(jiān)察機關介入調查后，被告人吳某某以現(xiàn)金方式返還馬某人民幣21萬元。
上述事實，有經庭審舉證、質證的下列證據(jù)予以證實：
1．書證：突泉縣監(jiān)察委員會立案決定書、被告人吳某某戶籍信息、被告人吳某某任職情況說明、阿爾山市國土資源局內設機構職能配置及人員編制文件；
2.手機短信信息截屏及手機通話記錄：證實張某在采礦許可證一直未辦理下來的情況下，以打電話、發(fā)短信等多種方式向吳某某索要21萬元款項，被告人吳某某不予答復或以各種借口拒絕退還；
3.匯款憑證：證實在2013年7月8日，馬某按照被告人吳某某的要求，將21萬元轉入?yún)悄衬程峁┑男彰麨槔钅?（卡號：×××）農業(yè)銀行卡內；
4.張某工商銀行卡（卡號：×××）交易流水清單：證實2013年6月8日張某按照被告人吳某某的要求，將21萬元轉入?yún)悄衬程峁┑男彰麨槔钅?（卡號：×××）農業(yè)銀行卡內；
5.張某工商銀行信用卡（卡號：×××）交易明細：證實2018年9月12日，該卡內收到被告人吳某某在烏蘭浩特市大眾離行自助銀行通過自動存款機存款5000元；
6.李某1農業(yè)銀行卡（卡號：×××）交易流水清單：證實2013年6月8日和2013年7月8日，該銀行卡收到兩筆金額為21萬元的轉賬匯款；
;7.吳某某工商銀行卡（卡號：×××）交易流水清單：證實2018年5月12日，被告人吳某某給張某（卡號：×××）郵政銀行卡內匯款20萬元；
8．證人張某證言：證實張某有意在阿爾山辦理采礦許可證，與時任阿爾山市國土資源局礦管股負責人吳某某取得聯(lián)系，2013年6月份，吳某某說需要21萬元編寫報告費，并且指定要把款項打到一張戶名為李某1的賬戶內。2013年6月8日，張某將21萬元打入李某1卡內。后因采礦許可證一直沒辦下來，張某多次以給吳某某發(fā)短信打電話形式索要21萬元，吳某某以各種理由推脫，后吳某某因害怕被告發(fā)，2018年5月12日，吳某某給張某匯款20萬元，并要求張某讓給他5000元辛苦費，約定剩下5000元十天后給付，后來這5000元一直沒給；
9.證人馬某證言：證實2013年，馬某與其朋友阿拉坦巴根找到阿爾山市國土局礦產股股長吳某某，有意辦理珍珠巖礦采礦許可證，吳某某以申辦珍珠巖礦采礦許可證需要編寫報告及繳納各種費用為由，要求馬某打款21萬元給一個戶名叫李某1的銀行卡。2013年7月，馬某給李某1賬戶打款21萬元。過后，因采礦證一直沒下來，馬某朋友阿拉坦巴根一直聯(lián)系吳某某，也沒要回這筆錢；
2018年 11月初，吳某某給馬某打電話，說錢已準備好，吳某某帶了兩個自稱是地質隊的人員，其中一人拿出21萬元給馬某，馬某當即給他出具收條一枚；
10．證人阿拉坦巴根證言：證實2013年，因馬某想在阿爾山辦理珍珠巖礦采礦許可證，故找到時任阿爾山市國土局礦產股股長吳某某。吳某某以編寫報告等費用為由，要求馬某將21萬元打到戶名為李某1的銀行卡，后馬某將21萬元打到該賬戶。因此后采礦證一直沒辦下來，阿拉坦巴根一直聯(lián)系吳某某，吳某某不是關機就是不接電話；
11．證人陳某、杜某、李某2、趙某證言：以上證言證實張某因辦理采礦許可證被吳某某索要21萬元，后期許可證一直沒有辦下來，在張某不斷催要，吳某某返還了20萬元，以5000元作為辛苦費，剩下5000元吳某某沒有返還；
12.證人李某1證言：證實李某1對于其名下農行卡（卡號：×××）不是其本人辦理，也沒有使用過該銀行卡，不認識被告人吳某某；
13．證人王某1證言：證實王某1是松原市建筑工程公司的現(xiàn)金員，2013年7月8日，經理馬某讓我將21萬元打入其指定的戶名為李某1的卡內；
14.證人王某2證言：證實2018年10月，王某2、馬某、阿拉坦巴根三人到突泉縣六戶鎮(zhèn)找吳某某索要21萬元，三人與吳某某見面后，吳某某答應一個月后將21萬元返還馬某；
15.證人吳某1證言：證實2018年5月份 ，其哥哥吳景發(fā)因急需用錢向吳某1借款20萬元，吳某1將20萬元轉到被告人吳景發(fā)卡內；
16.證人吳某2證言：證實2018年11月初，被告人吳某某向其弟弟吳某2借款21萬元現(xiàn)金，后被告人吳某某與吳某2、吳某2的司機何曉亮三人一起去到烏蘭浩特市的一家賓館，被告人吳某某先進去，后打電話讓吳某2和何曉亮進入，被告人吳某某將21萬元交給房間內一個男人；
17.張某與吳某某之間達成的承諾協(xié)議書：該協(xié)議書證實張某收到吳某某匯款；
18.馬某與吳某某之間達成的協(xié)議書及收到條：證實馬某收到吳某某返還的款項。
本院認為，被告人吳某某作為國家工作人員，利用職務便利，索取他人財物，為他人謀取利益，其行為已構成受賄罪。公訴機關指控被告人吳某某犯受賄罪，且數(shù)額巨大的犯罪事實清楚，證據(jù)確實充分，本院予以支持。被告人吳某某具有索賄情節(jié)，應當從重處罰。被告人吳某某主動退繳大部分贓款，可酌情從輕處罰。依照《中華人民共和國刑法》第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百八十三條、第六十四條以及《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第二條第一款、第十八條、第十九條第一款的規(guī)定，判決如下：
一、被告人吳某某犯受賄罪，判處有期徒刑三年六個月，并處罰金二十萬元；
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行留置或羈押的，留置或羈押一日折抵刑期一日。即自2018年11月6日起至2022年5月5日止。罰金于判決生效后十日內繳納）。
二、責令被告人吳某某退還張某人民幣五千元。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內，通過本院或者直接向興安盟中級人民法院提出上訴，書面上訴的，應交上訴狀正本一份，副本兩份。
審 判 長 趙 宇
審 判 員 劉 冰
審 判 員 王 嬋
二〇一九年十一月二十五日
書 記 員 李艷彬
