案??由 非法吸收公眾存款
案??號(hào) （2020）皖11刑終349號(hào)
安徽省鳳陽(yáng)縣人民法院審理鳳陽(yáng)縣人民檢察院指控原審被告人李某某犯非法吸收公眾存款罪一案，于2020年10月29日作出（2020）皖1126刑初122號(hào)刑事判決。宣判后，被告人李某某不服，提出上訴。本院依法組成合議庭，于2021年1月28日公開開庭審理了本案。滁州市人民檢察院指派檢察員王冬聲、陳慧出庭履行職務(wù)，被告人李某某及其辯護(hù)人駱緒剛到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
原判認(rèn)定：2013年至2016年，被告人李某某未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，違反國(guó)家金融法律法規(guī)，以口口相傳方式公開對(duì)外宣傳，以承諾給付1分到1.5分不等的高額月息的方式，向社會(huì)不特定公眾馬某、胡某、魯某、李慧等19人非法吸收公眾存款共計(jì)人民幣431萬(wàn)元，至案發(fā)前已歸還本金87.9萬(wàn)元，已付利息48.09萬(wàn)元，造成集資參與人財(cái)產(chǎn)損失2987900元。案發(fā)后，被告人李某某主動(dòng)投案并如實(shí)供述犯罪事實(shí)。
原判依據(jù)受案登記表、鳳陽(yáng)縣公安局府城派出所戶籍證明、到案情況說(shuō)明及無(wú)違法犯罪記錄證明、欠條、借條、民事判決書、民事調(diào)解書、房產(chǎn)抵債協(xié)議、公告、證人馬某、胡某、魯某、鄭某、楊某、李某3、程某、王某1、李某1、韓某、王某2、張某1、李某4、周某、李某5、呂某、張某2、李某6證言、被告人李某某供述、審計(jì)報(bào)告等證據(jù)認(rèn)定上述事實(shí)。
原判認(rèn)為：被告人李某某違反國(guó)家金融管理規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)，通過(guò)群眾口口相傳方式向社會(huì)公開宣傳，并承諾給付利息，向社會(huì)不特定公眾19人非法吸收存款431萬(wàn)元,數(shù)額巨大,情節(jié)嚴(yán)重，擾亂金融管理秩序，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。公訴機(jī)關(guān)的指控成立。被告人李某某案發(fā)后主動(dòng)投案并如實(shí)供述其犯罪事實(shí)，系自首，愿意接受處罰，可對(duì)其從輕處罰。被告人李某某不符合緩刑適用條件，對(duì)辯護(hù)人建議對(duì)被告人李某某適用緩刑的意見不予采納。公訴機(jī)關(guān)的量刑建議適當(dāng)，予以采納。案經(jīng)該院審判委員會(huì)討論決定，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第六十四條、第六十七條第一款、《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第一條第一款、第三條第二款第（一）項(xiàng)、《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百零一條第一款之規(guī)定，判決：被告人李某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年二個(gè)月，并處罰金十萬(wàn)元；對(duì)被告人李某某非法吸收公眾存款的違法所得二百九十八萬(wàn)七千九百元繼續(xù)予以追繳，返還集資參與人。
被告人李某某及其辯護(hù)人上訴提出：其二審期間退賠100余萬(wàn)元，并取得了被害人諒解，其在鳳陽(yáng)縣人民法院有3000余萬(wàn)元的債權(quán)在申請(qǐng)執(zhí)行。并提供領(lǐng)款單、收條、諒解書及部分判決書等證據(jù)證明上述事實(shí)。請(qǐng)求二審法院依法從輕處罰。
滁州市人民檢察院出庭意見：被告人李某某構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，一審認(rèn)定事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，量刑并無(wú)不當(dāng)。鑒于二審期間積極退賠被害人損失，并取得了被害人諒解，請(qǐng)法院依法判處。
經(jīng)審理查明：原判認(rèn)定原審被告人李某某犯非法吸收公眾存款罪的犯罪事實(shí)有經(jīng)一審?fù)徟e證、質(zhì)證并認(rèn)證的相關(guān)證據(jù)證實(shí)。本院對(duì)原判認(rèn)定的上述事實(shí)和采信的證據(jù)予以確認(rèn)。
另查明：二審期間，部分被害人向鳳陽(yáng)縣人民法院執(zhí)行局領(lǐng)取部分案款：其中被害人馬某領(lǐng)取104287.29元，被害人胡某領(lǐng)取261375.50元，被害人董某領(lǐng)取54331.77元，被害人魯某領(lǐng)取54331.77元，被害人鄭某領(lǐng)取308649.40元，被害人王某1領(lǐng)取21606元，被害人李某1領(lǐng)取246370元。另有被告人李某某向被害人李某262000元。以上共計(jì)1112951.73元。同時(shí)被告人李某某取得了李慧、馬某、胡某、董某、魯某等大部分被害人的諒解，且確有債權(quán)在鳳陽(yáng)縣人民法院申請(qǐng)執(zhí)行。
上述事實(shí)，有下列經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證，本院確認(rèn)的證據(jù)證實(shí)：
一、領(lǐng)款單、收條，證實(shí)部分被害人在二審期間領(lǐng)取案款及收到被告人李某某退款等相關(guān)情況；
二、諒解書，證實(shí)被害人諒解情況。
三、判決書，證實(shí)被告人李某某在鳳陽(yáng)縣人民法院有債權(quán)在申請(qǐng)執(zhí)行。
本院認(rèn)為：被告人李某某的行為構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，依法應(yīng)予懲處，原判認(rèn)定事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，定性準(zhǔn)確。審判程序合法。鑒于二審期間，有證據(jù)證實(shí)被告人李某某積極向部分被害人退款，并取得大部分被害人的諒解，酌情從輕處罰，被告人李某某在案發(fā)后主動(dòng)投案并如實(shí)供述其犯罪事實(shí)，系自首，依法減輕處罰。根據(jù)被告人的犯罪事實(shí)、性質(zhì)及對(duì)社會(huì)的危害程度綜合量刑。依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第六十四條、第六十七條第一款，《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第一條第一款、第三條第二款第（一）項(xiàng)及《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百三十六條第一款第（二）項(xiàng)之規(guī)定，判決如下：
一、撤銷安徽省鳳陽(yáng)縣人民法院作出（2020）皖1126刑初122號(hào)刑事判決，即被告人李某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年二個(gè)月，并處罰金十萬(wàn)元；對(duì)被告人李某某非法吸收公眾存款的違法所得二百九十八萬(wàn)七千九百元繼續(xù)予以追繳，返還集資參與人；
二、被告人李某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年八個(gè)月，并處罰金十萬(wàn)元；
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算,判決執(zhí)行以前先行羈押的,羈押一日折抵刑期一日。罰金于判決生效后十日內(nèi)一次性繳納。）
三、對(duì)被告人李某某非法吸收公眾存款的違法所得一百八十七萬(wàn)四千七百四十八元二角七分繼續(xù)予以追繳，返還集資參與人。
本判決為終審判決。
審判長(zhǎng) 萬(wàn) 杰
審判員 閆 真
審判員 隋鴻達(dá)
二〇二一年二月七日
書記員 宋秋月
