案由 受賄
案號 （2019）豫1628刑初243號
河南省鹿邑縣人民檢察院以鹿檢刑訴〔2019〕4號起訴書指控被告人吳某某犯受賄罪，于2019年3月22日向本院提起公訴；以鹿檢刑補訴〔2019〕1號補充起訴決定書指控被告人吳某某犯挪用公款罪，于2019年5月21日補充起訴。本院依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。河南省鹿邑縣人民檢察院指派檢察員鄧悅、張東亮出庭支持公訴，被告人吳某某及其辯護人丁廣垠到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
河南省鹿邑縣人民檢察院指控：
一、受賄罪
被告人吳某某在擔任鹿邑縣發(fā)展和改革委員會黨組成員、副主任職務(wù)期間，利用其分管鹿邑縣千億斤糧食生產(chǎn)項目的便利條件，于2013年至2018年，先后索取、收受白杰等人現(xiàn)金、手機等賄賂共計1661700元，為相關(guān)人員在工程承攬、項目驗收等方面謀取利益。案發(fā)后已退贓1110000元。
（一）被告人吳某某利用其分管鹿邑縣千億斤糧食生產(chǎn)項目的職務(wù)便利，2013年至2015年每年幫助白杰承攬兩個標段的工程，然后安排白杰為其個人承攬的項目施工。2013年至2016年，白杰共實際為吳某某無償出資1272000元（評估價值1640572.29元）。該項目的財政撥款被吳某某占有。
（二）被告人吳某某利用其分管鹿邑縣千億斤糧食生產(chǎn)項目的職務(wù)便利，于2016年8月和2017年7月分兩次共收受河南現(xiàn)代農(nóng)業(yè)設(shè)計有限公司設(shè)計費回扣150000元。
（三）被告人吳某某利用其分管鹿邑縣千億斤糧食生產(chǎn)項目的職務(wù)便利，為結(jié)算工程款，于2017年7月至2018年春，分三次共收受河南職業(yè)技術(shù)學校工程承包人鹿邑縣新順攪拌站經(jīng)理羅新房賄賂66700元（包括60000元現(xiàn)金和一部蘋果手機）。
（四）被告人吳某某利用其分管鹿邑縣千億斤糧食生產(chǎn)項目的職務(wù)便利，于2011年至2016年春節(jié)期間，收受魏某2等人感謝費82000元。
（五）被告人吳某某利用其分管鹿邑縣千億斤糧食生產(chǎn)項目的職務(wù)便利，2010年至2013年，在驗收標準化養(yǎng)殖場項目中，收受丁同連等人賄賂55000元。
（六）被告人吳某某利用其分管鹿邑縣發(fā)改委千億斤項目的職務(wù)便利，在2011年標準化養(yǎng)殖場編制實施方案的過程中，收受河南省博思農(nóng)業(yè)技術(shù)咨詢有限公司編制費用回扣30000元。
（七）被告人吳某某利用其分管鹿邑縣千億斤糧食生產(chǎn)項目的職務(wù)便利，在2014年驗收大中型沼氣項目中，收受養(yǎng)殖場負責人王某1、侯某驗收費4000元。
（八）被告人吳某某利用其分管鹿邑縣千億斤糧食生產(chǎn)項目的職務(wù)便利，于2018年2月10日收受鹿邑萬頃田農(nóng)業(yè)科技有限公司總經(jīng)理郭某賄賂2000元。
二、挪用公款罪
2013年12月30日，被告人吳某某在擔任鹿邑縣發(fā)展和改革委員會副主任期間，利用其分管鹿邑縣千億斤糧食生產(chǎn)項目的職務(wù)便利，伙同時任鹿邑縣發(fā)展和改革委員會農(nóng)業(yè)股股長滕某1（已判刑），私自挪用該項目收取的履約保證金20萬元借給羅某2，進行營利活動。
公訴機關(guān)認為，被告人吳某某的行為已構(gòu)成受賄罪、挪用公款罪，請依法判處。
被告人吳某某辯稱，對起訴書指控的受賄罪我認罪，但我認為部分事實與指控不符。對指控的第一起我收白某1272000元有異議，一、四個標段的工程是我弟弟吳某施工的。施工費用沒有給白某結(jié)算存在以下原因：一是節(jié)水灌溉工程是最復雜的，必須在審計結(jié)束后才能結(jié)算，在我被留置之前一直都沒審計，所以沒有結(jié)算款項。二是我弟弟有6、7標段的工程，白某有一個標段，三個標段同時施工，白某施工的標段料是一起進的，白某和吳某沒有結(jié)算清楚，想等審計結(jié)束后再結(jié)算材料款和工程款。三是2013年至2015年的農(nóng)田水利建設(shè)工程，白某為施工的四個標段墊付一部分費用，撥付按照審計金額進行。我前三次說的都是白某給我施工，是因為缺乏法律觀念，怕連累家人，把我弟弟和白某做的工程說是我的工程。二、賈灘鄉(xiāng)柿園等行政村的68眼井是發(fā)改委的項目，上面要求必須在2017年年底完成，我就讓白某聯(lián)系工程隊，由于沒有招標，按照領(lǐng)導安排，我找人施工，等完成后再把工程款還給人家。工程完成后未移交，手續(xù)未完善，工程款也未撥付，工程款47.6萬元在1272000元之中，不存在受賄的事實。起訴書指控的第二起15萬元的事實存在，其中有3年的勘測費用、設(shè)計費用，具體花費多少提供不出來。指控的第三起沒有異議，是我主動交代的。指控的第四起沒有異議，我認為是春節(jié)期間朋友和施工人員給的禮金和紅包。指控的第五起沒有異議，是違紀還是犯罪我不是很清楚，對數(shù)額沒有異議。指控的第六起30000元錢給設(shè)計院了，另外合訂文本花費18000元應(yīng)予扣除。指控的第七起、第八起沒有異議。公訴機關(guān)指控的挪用公款罪，這個事實不存在。羅某2什么時間借滕某120萬元我不清楚。
辯護人丁廣垠的辯護意見是：第一，起訴書指控被告人吳某某構(gòu)成受賄罪，辯護人不持異議，但對受賄部分事實、數(shù)額提出如下意見：一、關(guān)于起訴書指控第一起受賄事實、數(shù)額，有異議。1．起訴書指控的第一起犯罪事實不成立。第一起指控包含2013年第6、7標段節(jié)水灌溉項目、2014年第12標段節(jié)水灌溉項目、2015年第29標段節(jié)水灌溉項目、2016年兩個打井項目68眼井。（1）2013年第6、7標、2014年第12標、2015年第29標，均由吳某掛靠有關(guān)公司中標，出資人均為吳某，撥付的款項最終轉(zhuǎn)給了吳某所有。上述工程屬于吳某的工程，而不屬于吳某某的工程。雖然吳某某承認是自己的工程，但和本案證據(jù)相矛盾，應(yīng)當認定工程屬于吳某而不是吳某某。白某給上述工程墊付工程款，屬于白某和吳某之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，墊付的工程款不屬于吳某某受賄。吳某某和吳某從來沒有說過不再給白某支付相應(yīng)款項，根據(jù)白某和吳某某的說法，整個工程款先撥付70%，下余30%待審計后再撥付，因此，白某墊付的工程款，在審計后完全可以得到。（2）2016年68眼井項目，還未對外招標，仍屬于鹿邑縣發(fā)改委項目，不屬于任何第三方項目，更不屬于吳某某項目。由于扶貧驗收要求，吳某某代表發(fā)改委讓白某先干該項目是事出有因，該項目和吳某某沒有任何關(guān)系。起訴書認為是吳某某的項目，沒有事實根據(jù)。2．關(guān)于白某墊資數(shù)額，起訴書認定第一起數(shù)額1272000元不準確，違紀數(shù)額應(yīng)為653200.37元。2013年第6、7標段，白某墊資41萬元，根據(jù)審計結(jié)論，該兩個標段白某墊付資金為6標136203.14元，7標130997.23元，合計267200.37元；2014年第12標段，白某墊資20萬元，吳某某已給白某6萬元，因此，白某墊資應(yīng)為14萬元；關(guān)于2016年68眼井，因為該項目未對外發(fā)包，仍屬鹿邑縣發(fā)改委項目，白某施工該項目款項47.6萬元不可能和吳某某受賄有任何關(guān)系，該筆款項應(yīng)予扣除。所以，吳某某讓白某墊資數(shù)額涉嫌違法或違紀的款項應(yīng)為653200.37元，起訴書指控1272000元沒有事實根據(jù)，該起指控應(yīng)為吳某某違反紀律插手工程，而不構(gòu)成受賄罪，且違紀數(shù)額為653200.37元。二、起訴書指控被告人吳某某第五起受賄犯罪事實，辯護人無異議，但是，吳某某主動供述并揭發(fā)他人受賄，且冀某依法受到紀律處分，屬于一般立功，應(yīng)依法認定。三、對于指控的第四起，春節(jié)以及住院期間的往來，應(yīng)當屬于紀律處分范圍。四、吳某某認罪態(tài)度較好，有坦白情節(jié)，依法應(yīng)當從輕。五、建議對吳某某三年以下量刑。
第二，對于起訴書指控被告人吳某某構(gòu)成挪用公款罪，辯護人認為證據(jù)不足，不構(gòu)成此罪。1．保證金屬于滕某1管理，吳某某沒有管理保證金的職務(wù)便利。2．沒有證據(jù)證明吳某某有挪用公款的行為。3．滕某1挪用公款，取得利息，屬于滕某1挪用公款。4．鹿邑縣人民法院（2018）豫1628刑初689號刑事判決直接認定“在卷證據(jù)不能充分證明吳某某安排被告人滕某1將公款挪用給羅某2?！痹撆袥Q已經(jīng)生效，查明的事實可以直接作為本案有效證據(jù)使用。因此，起訴書指控被告人吳某某犯挪用公款罪，依法不能成立。綜上，建議對被告人吳某某從輕量刑。
經(jīng)審理查明：
一、受賄罪
被告人吳某某在擔任鹿邑縣發(fā)展和改革委員會黨組成員、副主任職務(wù)期間，利用其分管鹿邑縣千億斤糧食生產(chǎn)項目的便利條件，于2013年至2018年，先后索取、收受白某等人現(xiàn)金、手機等賄賂共計1601700元，為相關(guān)人員在工程承攬、項目驗收等方面謀取利益。案發(fā)后已退贓1601700元。
（一）被告人吳某某利用其分管鹿邑縣千億斤糧食生產(chǎn)項目的職務(wù)便利，2013年至2015年每年幫助白某承攬兩個標段的工程，然后安排白某為其個人承攬的2013年第6標段、第7標段及2014年第12標段、2015年第29標段、2016年賈灘鄉(xiāng)68眼井項目進行施工。2013年至2016年，白某實際為吳某某無償出資1212000元（評估價值1640572.29元）。該項目的財政撥款被吳某某占有。
上述事實，有經(jīng)過質(zhì)證的下列證據(jù)證實：
1．被告人吳某某供述及自書，認罪。
2．證人白某證言，曾用名白杰，鹿邑縣水利局安全生產(chǎn)領(lǐng)導組辦公室主任。2013年吳某某安排我給其干的兩個項目是6標和7標，我共為吳某某花費41萬元；2014年的第12標段的活，我上次已經(jīng)說了，我一共為吳某某花費20萬元，去掉他給我的6萬元，我個人花費14萬元；2015年的辛集鎮(zhèn)八姓行政村第29標段節(jié)水灌溉項目，我連工帶料一共投入24.6萬元；2016年兩個打井的項目，我一共為吳某某花了47.6萬元。2013年至2016年，我一共為吳某某花費127.2萬元。這127.2萬元，吳某某沒有提過還給我。因為我每年中的兩個標段都是吳某某幫忙中的，他讓我給他干活，他也是認為理所當然的事。我以前說過，我曾經(jīng)給他要過一回錢，吳某某非常反感，問我每年咋中的標，又以不讓我干發(fā)改委的項目威脅我，所以后來吳某某也沒有提給我錢的事。在滕某1出事以后，吳某某安排我把給他干活的相關(guān)手續(xù)都清理燒掉，并安排我一旦調(diào)查組問工程上的事，就說等審計結(jié)束以后再算賬。其實吳某某壓根沒有準備給我錢。
3．證人吳某證言，（2018年12月4日）2013年鹿邑縣發(fā)改委千億斤項目第6標段，是河南永吉路橋發(fā)展有限公司中標的，鹿邑縣財政國庫支付中心于2014年9月5日撥給該公司賬戶36萬元、于2014年9月10日撥給27萬元、于2015年2月3日撥給17萬元，共計80萬元。河南永吉路橋發(fā)展有限公司從賬戶上轉(zhuǎn)給王某3779800元，王某3把款轉(zhuǎn)給我了。2013年鹿邑縣發(fā)改委千億斤項目第7標段，是河南永利建設(shè)工程有限公司中標的，鹿邑縣財政國庫支付中心于2014年9月16日撥給該公司賬戶59萬元、于2015年2月3日撥給10萬元，共計69萬元。河南永利建設(shè)工程有限公司從賬戶上分兩次轉(zhuǎn)給周某66.18萬元，周某轉(zhuǎn)給我了。2014年鹿邑縣發(fā)改委千億斤項目第12標段，是商水縣水鑫鑿井有限公司中標的，鹿邑縣財政國庫支付中心于2015年12月25日撥給該公司賬戶70萬元、于2017年6月20日撥給10萬元，共計80萬元。商水縣水鑫鑿井有限公司經(jīng)理王某2把錢存到其女兒王煜涵的信用卡上，通過王煜涵的賬號分兩次轉(zhuǎn)給王某377萬元，王某3把該標段工程款全部轉(zhuǎn)到我個人賬號上了。2015年鹿邑縣發(fā)改委千億斤項目第29標段，是河南瑞通水利水電工程有限公司中標的，鹿邑縣財政國庫支付中心于2016年5月18日撥給該公司賬戶19萬元、于2016年11月21日撥給25萬元，共計44萬元。河南瑞通水利水電工程有限公司分兩次轉(zhuǎn)給周某430800元，周某把該款全部轉(zhuǎn)到我個人賬戶上了。上述四個標段是發(fā)改委的項目，我哥吳某某是主抓該項目的副主任，為了避免給他帶來不必要的麻煩，工程款沒有直接轉(zhuǎn)到我個人賬戶上，而是通過王某3和周某的賬戶轉(zhuǎn)給我的。上述四個標段的工程款，鹿邑縣財政共撥付給我273萬元，這些錢我買了一部分材料，另外按照吳某某的安排給劉某1等人結(jié)算了工程款。這四個標段是我的項目，我找的公司投的標，我哥吳某某幫忙中的標，我買的材料，我哥吳某某找人施的工。上述四個標段的人工和機械費用都是我哥找白某干的。上述四個標段，我給白某沒有結(jié)算工程款，我哥只安排給劉某1等人結(jié)算工程款，沒有安排給白某結(jié)算，至于他們中間咋說的我不知道。這四個標段273萬元的工程款，除了按吳某某的安排結(jié)算了劉某1等人的工程款，其他的錢給我哥吳某某在鄭州買商鋪我出了一部分，我哥吳某某鹿邑西關(guān)的別墅裝修房子以及買家具我也出了一部分。
4．證人魏某1證言，證實其所在的打井隊在2013年、2015年和2016年干過白某的工程。
5．證人孫某1證言，證實其組織的施工隊2014年、2015年、2016年分別在馬鋪鎮(zhèn)火王農(nóng)場及渦北鎮(zhèn)后李行政村、前李農(nóng)場等地、辛集鎮(zhèn)八姓行政村給白某干過節(jié)水灌溉項目。
6．證人李某1證言，證實其所在的打井隊在2014年、2015年干過白某的打井工程。
7．證人劉某1證言，證實其給白某干過工程的事實。
8．證人苑某證言，證實其所在的河南永吉路橋發(fā)展有限公司中標2013年鹿邑縣發(fā)改委千億斤項目第6標段，并且把鹿邑縣財政國庫支付中心撥給其公司的工程款轉(zhuǎn)給王某3的事實。
9．證人李某2證言，證實其所在的河南永利建設(shè)工程有限公司中標了2013年鹿邑縣發(fā)改委千億斤項目第7標段，并且把鹿邑縣財政國庫支付中心撥給其公司的工程款轉(zhuǎn)給周某的事實。
10．證人王某2證言，證實其所在的商水縣水鑫鑿井有限公司中標了2014年鹿邑縣發(fā)改委千億斤項目第12標段，并且把鹿邑縣財政國庫支付中心撥給其公司的工程款轉(zhuǎn)給王某3的事實。
11．證人張某1證言，證實其所在的河南瑞通水利水電工程有限公司中標了2015年鹿邑縣發(fā)改委千億斤項目第29標段，并且把鹿邑縣財政國庫支付中心撥給其公司的工程款轉(zhuǎn)給周某的事實。
12．證人周某證言，證實2013年鹿邑縣發(fā)改委千億斤項目第7標段和2015年鹿邑縣發(fā)改委千億斤項目第29標段的工程款打到其賬戶后，其把款轉(zhuǎn)給吳某的事實。
13．證人王某3證言，證實2013年鹿邑縣發(fā)改委千億斤項目第6標段和2014年鹿邑縣發(fā)改委千億斤項目第12標段的工程款打到其賬戶后，其把款轉(zhuǎn)給吳某的事實。
14．被告人吳某某個人基本情況及工作簡歷證明、干部任免審批表、工資明細，證實吳某某的身份及工資發(fā)放情況。
15．鹿邑縣發(fā)展和改革委員會關(guān)于千億斤糧食項目情況說明。
16．鹿邑縣財政局專項資金支付通知單、工程量清單、招標控制價編制書、實施方案。
17．財政資金支付憑證、工程款撥付審批表、工程價款支付申請書、河南正泰建設(shè)工程咨詢有限公司人材機情況說明、人材機分析表、營業(yè)執(zhí)照。
18．鹿邑縣新增千億斤糧食生產(chǎn)能力規(guī)劃田間工程建設(shè)項目2013年第6、7標段、2014年第12標段、2015年第29標段施工合同。
19．鹿邑縣人民檢察院查封、扣押財物文件清單，證實查封吳某某和許某產(chǎn)權(quán)證號為1101070701的鄭州市鄭東新區(qū)永平路19號2號樓1單元8層32號房產(chǎn)、鹿邑縣龍源圣地三號樓五層一號房產(chǎn)、產(chǎn)權(quán)證號為1501265831的鄭州市金水區(qū)北三環(huán)73號3層3028號房產(chǎn)各一套。
20．河南省政府非稅收入票據(jù)（3份）及中國工商銀行匯款憑證、收條，證實被告人吳某某家人已退回違法所得人民幣1661700元。
21．查詢金融財產(chǎn)通知書、調(diào)取證據(jù)通知書。
22．周口銀行網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)專用憑證、農(nóng)村信用社交易明細、中國工商銀行網(wǎng)上銀行電子回單。
23．王某3個人活期明細信息、客戶明細對賬單。
24．吳某個人客戶信息、交易明細、借記卡賬戶歷史明細清單。
25．吳某某親屬房產(chǎn)信息。
26．查詢客戶信息、民生銀行交易明細。
27．馮閣梅銀行卡明細、吳某某農(nóng)村信用社明細。
28．立案審查決定書。
29．戶籍證明、前科證明，證實被告人吳某某的基本情況，無違法犯罪記錄。
上述證據(jù)，經(jīng)庭審質(zhì)證，來源合法，客觀真實，予以認定。
（二）被告人吳某某利用其分管鹿邑縣千億斤糧食生產(chǎn)項目的職務(wù)便利，于2016年8月和2017年7月分兩次共收受河南現(xiàn)代農(nóng)業(yè)設(shè)計有限公司設(shè)計費回扣150000元。
上述事實，有經(jīng)過質(zhì)證的下列證據(jù)證實：
1．被告人吳某某供述及自書，認罪。其中有3年的勘測費用、設(shè)計費用。
2．證人王某4證言，我是河南現(xiàn)代農(nóng)業(yè)設(shè)計有限公司總經(jīng)理，我們從2010年至2015年期間參與鹿邑縣千億斤項目設(shè)計工作。2016年8月份，吳某某給我打電話說他兒子上學急用錢，讓我準備5萬元現(xiàn)金，我在國基路陽光城小區(qū)門口給其5萬元。2017年7月份，吳某某打電話說在北京住院，做手術(shù)急著用錢，讓我準備10萬元現(xiàn)金，我安排公司出納任某把10萬元現(xiàn)金交給其家屬許某。
3．證人任某證言，我是河南現(xiàn)代農(nóng)業(yè)設(shè)計有限公司出納。2017年7月份，王某4安排我準備10萬元現(xiàn)金，我在花園路中國銀行取了10萬元現(xiàn)金，到公司辦公室交給了一個女的，她沒有給我出任何手續(xù)。
4．證人許某證言，2017年7月，吳某某在北京同仁醫(yī)院住院，一共花了5萬多元，當時做完檢查后，需要做手術(shù)，他說家里沒有錢，他已經(jīng)找好錢了，讓我去鄭州市農(nóng)業(yè)路與花園路交叉口國際企業(yè)中心A座一個公司找一個姓王的所長拿10萬元現(xiàn)金，他給我說是借的錢。我到王所長辦公室，她安排一個女的給我一個銀行的袋子，里面有10萬元現(xiàn)金，我拿著就走了。我沒有打手續(xù)，我認為吳某某打過手續(xù)了，因為他沒有安排我打借條。
上述證據(jù)，經(jīng)庭審質(zhì)證，來源合法，客觀真實，予以認定。
（三）被告人吳某某利用其分管鹿邑縣千億斤糧食生產(chǎn)項目的職務(wù)便利，為結(jié)算工程款，于2017年7月至2018年春，分三次共收受河南職業(yè)技術(shù)學校工程承包人鹿邑縣新順攪拌站經(jīng)理羅某1賄賂66700元（包括60000元現(xiàn)金和一部蘋果手機）。
上述事實，有經(jīng)過質(zhì)證的下列證據(jù)證實：
1．被告人吳某某供述及自書，認罪。收羅某1的錢是現(xiàn)金6萬元，收兩次，每次3萬元；蘋果手機一部，他是2萬元買三部手機，另外兩部手機給我沒有關(guān)系。
2．證人羅某1證言，證實為結(jié)算工程款，其于2017年7月、2018年春節(jié)送給吳某某6萬元現(xiàn)金；吳某某安排何某、武某隨其一起購買3部蘋果手機，并把手機交給了何某、武某。
3．證人何某證言，證實吳某某安排其與武某讓羅某1購買3部蘋果手機，并與武某把手機交給了吳某某。
4．證人武某證言，證實吳某某安排其與何某讓羅某1購買3部蘋果手機，并與何某把手機交給了吳某某。
5．鹿邑縣蘋果手機專賣店證明，證實2017年9月該店銷售的蘋果7手機價格為每部6700元。
上述證據(jù)，經(jīng)庭審質(zhì)證，來源合法，客觀真實，予以認定。
（四）被告人吳某某利用其分管鹿邑縣千億斤糧食生產(chǎn)項目的職務(wù)便利，于2011年至2016年春節(jié)期間，收受魏某2等人感謝費82000元。
上述事實，有經(jīng)過質(zhì)證的下列證據(jù)證實：
1．被告人吳某某供述及自書，認罪。
2．證人魏某2證言，證實其為工程上得到照顧，2012年至2016年給吳某某送8000元現(xiàn)金。
3．證人徐某證言，證實其為了及時撥付工程款，2014年春節(jié)后給吳某某送3000元現(xiàn)金。
4．證人李某3證言，證實其為了讓吳某某及時撥付工程款，2013年至2015年給吳某某送10000元。
5．證人劉某2證言，證實為了讓吳某某給予照顧，其與劉某3一起兩次給吳某某送4000元現(xiàn)金。
6．證人劉某3證言，證實其與劉某2兩次給吳某某送4000元現(xiàn)金。
7．證人劉某4證言，證實其為了撥付工程款，2014年春節(jié)后給吳某某送2000元現(xiàn)金。
8．證人崔某證言，證實其為了讓吳某某給予照顧，2011年至2013年期間給吳某某送11000元現(xiàn)金。
9．證人陳某1證言，證實其安排石某給吳某某送2000元現(xiàn)金。
10．證人石某證言，證實陳某1讓其給吳某某送2000元現(xiàn)金。
11．證人陳某2證言，證實其于2011年春節(jié)后給吳某某送2000元現(xiàn)金。
12．證人朱某證言，證實其于2012年給吳某某送2000元現(xiàn)金。
13．證人魯某證言，證實其于2012年至2015年給吳某某送6000元現(xiàn)金。
14．證人張某2證言，證實其岳父魯某給吳某某送6000元錢。
15．證人閆某證言，證實其給吳某某送5000元現(xiàn)金。
16．證人于某證言，證實其于2012年至2014年兩次給吳某某送6000元現(xiàn)金。
17．證人張某3證言，證實其于2011年至2014年給吳某某送6000元現(xiàn)金。
18．證人舒某證言，證實其于2014年至2015年給吳某某送6000元現(xiàn)金。
19．證人高某證言，證實其于2016年春節(jié)期間給吳某某送4000元現(xiàn)金。
上述證據(jù)，經(jīng)庭審質(zhì)證，來源合法，客觀真實，予以認定。
（五）被告人吳某某利用其分管鹿邑縣千億斤糧食生產(chǎn)項目的職務(wù)便利，2010年至2013年，在驗收標準化養(yǎng)殖場項目中，收受丁同連等人賄賂55000元。
上述事實，有經(jīng)過質(zhì)證的下列證據(jù)證實：
1．被告人吳某某供述及自書，認罪。冀某收的錢給我5.5萬元。
2．證人冀某證言，證實其收取15家養(yǎng)殖場每家1萬元，給吳某某7.5萬元，自己留7.5萬元。
3．證人張某4證言，證實2011年在申報養(yǎng)殖場扶持資金時，冀某向其收取1萬元現(xiàn)金。
4．證人丁同連證言，證實2011年其養(yǎng)殖場申報扶持資金時給冀某拿了1萬元現(xiàn)金。
5．證人張某5、陳某3、謝某、張某6、張一方、連某、孫某2、王某5等人證言，證實在2011年申報養(yǎng)殖場扶持資金時每人向冀某交1萬元現(xiàn)金的事實。
6．生豬標準化規(guī)模養(yǎng)殖場建設(shè)項目工程驗收單、鹿邑縣發(fā)展和改革委員會鹿邑縣畜牧局84號、72號、51號、21號文件、建設(shè)項目框架計劃表、河南省財政廳454號、689號、360號、382號、282號文件、鹿邑縣財政局專項資金支付通知書。
上述證據(jù)，經(jīng)庭審質(zhì)證，來源合法，客觀真實，予以認定。
（六）被告人吳某某利用其分管鹿邑縣發(fā)改委千億斤項目的職務(wù)便利，在2011年標準化養(yǎng)殖場編制實施方案的過程中，收受河南省博思農(nóng)業(yè)技術(shù)咨詢有限公司編制費用回扣30000元。
上述事實，有經(jīng)過質(zhì)證的下列證據(jù)證實：
1．被告人吳某某供述及自書，認罪，但合訂文本費用18000元應(yīng)予扣除。2011年有5家申報標準化養(yǎng)殖場資金扶持，為了做可研性報告和實施預案，這5家養(yǎng)殖場老板和畜牧局副局長冀某委托我出面找一個設(shè)計公司做。因為是發(fā)改委的項目，設(shè)計方案都是河南博思農(nóng)業(yè)技術(shù)咨詢有限公司做的，我給公司老板王某4聯(lián)系，她說一家不能少于1.5萬元，于是我給每家養(yǎng)殖場聯(lián)系要1.8萬元，王某4每家留了1.2萬元，每家養(yǎng)殖場給我6000元回扣，共計30000元。
2．證人冀某證言，2011年，有7家申報標準化養(yǎng)殖場資金扶持，是吳某某出面找河南博思農(nóng)業(yè)技術(shù)咨詢有限公司做的可研性報告和實施方案，最后經(jīng)他的手收取每家1.8萬元費用。
3．證人王某4證言，我是河南現(xiàn)代農(nóng)業(yè)設(shè)計有限公司總經(jīng)理，我以自然人股東的身份注冊過河南省博思農(nóng)業(yè)技術(shù)咨詢有限公司。2011年、2012年經(jīng)吳某某介紹，河南省博思農(nóng)業(yè)技術(shù)咨詢有限公司給鹿邑縣畜牧局標準化養(yǎng)殖場項目編制過實施方案。經(jīng)查賬，2011年、2012年我們給鹿邑縣畜牧局的15個標準化生豬養(yǎng)殖場做過實施方案，每家收費1200元，一共18000元。
4．證人謝某證言，證實鹿邑縣登云養(yǎng)豬場在2011年申報標準化養(yǎng)殖場扶持資金項目時需要做可研性報告和實施方案，吳某某向其要1.8萬元。在驗收時給冀某1萬元現(xiàn)金。
5．證人張某6證言，我是鹿邑縣育豐養(yǎng)殖場專業(yè)合作社老板。在2012年申報標準化養(yǎng)殖場扶持資金項目做可研性報告和實施方案時吳某某向我要1.8萬元。
6．證人張某4證言，我的養(yǎng)殖場叫鹿邑縣民生牧業(yè)養(yǎng)殖場。2011年我的養(yǎng)殖場申報過標準化養(yǎng)殖項目扶持資金，當時這個項目是縣畜牧局和縣發(fā)改委共同負責的。驗收合格后，縣畜牧局和縣發(fā)改委領(lǐng)導簽字后我們才能領(lǐng)到錢。申請扶持資金時，吳某某要我們交了18000元錢。
7．證人丁同連證言，我是鹿邑縣銀鶴養(yǎng)殖場老板。鹿邑縣銀鶴養(yǎng)殖場在2011年申報過標準化養(yǎng)殖場扶持資金項目，當時是畜牧局冀某和發(fā)改委吳某某參與的。做可研性報告和實施方案時，吳某某向我要了1.8萬元。
8．證人王某5證言，我是鹿邑縣長盛養(yǎng)殖場老板。當時養(yǎng)殖場申報標準化養(yǎng)殖場扶持資金項目時，吳某某向我要了1.8萬元，說是找鄭州的公司做可研性報告和實施方案。
9．記賬憑證、收據(jù)。
上述證據(jù)，經(jīng)庭審質(zhì)證，來源合法，客觀真實，予以認定。
（七）被告人吳某某利用其分管鹿邑縣千億斤糧食生產(chǎn)項目的職務(wù)便利，在2014年驗收大中型沼氣項目中，收受養(yǎng)殖場負責人王某1、侯某驗收費4000元。
上述事實，有經(jīng)過質(zhì)證的下列證據(jù)證實：
1．被告人吳某某供述及自書，認罪。
2．證人侯某、王某1等人證言，證實吳某某向二人收取驗收費4000元。
3．河南省財政廳豫財建（2011）520號、364號、407號、235號、217號文件、資金支出預算表、鹿邑縣財政局專項資金支付通知書。
上述證據(jù)，經(jīng)庭審質(zhì)證，來源合法，客觀真實，予以認定。
（八）被告人吳某某利用其分管鹿邑縣千億斤糧食生產(chǎn)項目的職務(wù)便利，于2018年2月10日收受鹿邑萬頃田農(nóng)業(yè)科技有限公司總經(jīng)理郭某賄賂2000元。
上述事實，有經(jīng)過質(zhì)證的下列證據(jù)證實：
1．被告人吳某某供述及自書，認罪。
2．證人郭某證言，證實其向被告人吳某某微信轉(zhuǎn)賬人民幣2000元。
3．微信轉(zhuǎn)賬照片，證實郭某向吳某某轉(zhuǎn)賬的事實。
上述證據(jù)，經(jīng)庭審質(zhì)證，來源合法，客觀真實，予以認定。
二、挪用公款罪
2013年12月30日，被告人吳某某在擔任鹿邑縣發(fā)展和改革委員會副主任期間，利用其分管鹿邑縣千億斤糧食生產(chǎn)項目的職務(wù)便利，伙同時任鹿邑縣發(fā)展和改革委員會農(nóng)業(yè)股股長滕某1（已判刑），私自挪用該項目收取的履約保證金20萬元借給羅某2，進行營利活動。
另查明，滕某1以羅某2借款20萬元不還為由于2017年1月11日提起民事訴訟，河南省鹿邑縣人民法院于2017年4月8日判決羅某2償還滕某1借款本息333600元。
滕某1因犯挪用公款罪、受賄罪于2018年12月29日被河南省鹿邑縣人民法院判處拘役八個月，并處罰金人民幣十萬元。
上述事實，有經(jīng)過質(zhì)證的下列證據(jù)證實：
1．被告人吳某某供述，指控挪用公款罪，這個事實不存在。
2．證人滕某1證言，2013年我任發(fā)改委農(nóng)業(yè)股股長，負責的有個千億斤糧食生產(chǎn)能力項目。工程招標后，我們作為業(yè)主按照合同價的5%收取履約保證金，保證金經(jīng)我的手收取的。會計丁杰說單位設(shè)不了履約保證金賬戶，廖煜（發(fā)改委主任）說讓我自己弄個賬戶把保證金先存起來，等工程結(jié)束后抓緊時間退給標段。我把保證金存到我個人建行卡上了。我在建設(shè)銀行一共有兩張卡，都存過保證金。
2011年經(jīng)我的手共收取保證金871900元；2013年經(jīng)我的手共收取保證金1315000元。我收取的這些保證金都與我個人建設(shè)銀行卡交易明細是對應(yīng)的。除2010年的保證金我記不住之外，2011年和2013年經(jīng)我的手共收取保證金2186900元都存到我建行這幾張卡里了。
我把保證金挪用一部分，吳某某花費一部分，我個人消費一部分。花出去的保證金我沒有錢退給人家，我就告訴人家各標段得等到縣里審計結(jié)束才能退這個保證金。實際上應(yīng)該施工結(jié)束就全額退還，即使工程質(zhì)量有點問題，也應(yīng)該從財政撥付的最后工程款10%里面扣，因為這10%的工程款是規(guī)定的質(zhì)量保證金，工程質(zhì)量不合格，這個10%財政不撥付。2013年12月下旬，羅某2多次找我借錢，并承諾付我高息，我因為害怕沒敢借給他。后來羅某2找我說他已經(jīng)和吳某某溝通好了，短期拆借3個月內(nèi)還給我，在這種情況下，我仍然沒有借給他。在把錢借給羅某2的前兩天上午，吳某某把我叫到他辦公室，讓我把保證金先借給羅某2應(yīng)急，他和羅某2是好朋友，他愿意在中間擔保。我當時給吳某某說這是公款不能動，一動就出事，吳某某說沒事，最多使用三個月就還上。吳某某安排我借給羅某2200000元，并支付我利息，他在中間擔保不會出事，也不會耽誤退給各個標段保證金。最后我按照吳某某的安排在2013年12月30日把200000元保證金轉(zhuǎn)給了羅某2，羅某2給我打的有借條，但吳某某沒有在借條上簽字。第二天我到吳某某辦公室，正好看見羅某2在辦公室，兩人正在簽什么手續(xù)，看到我過來，他倆趕緊把材料收起來了。因為當時吳某某分管農(nóng)業(yè)口，羅某2好多項目都是由吳某某負責的，他倆關(guān)系比較密切。
我多次找吳某某說這事，吳某某也當著我的面給羅某2及其妻子打電話，他們都不接電話。我問吳某某怎么辦，我給吳某某說羅某2給我打的借條馬上就失效，我得起訴羅某2，吳某某說你該起訴就起訴，我又問吳某某這個錢怎么退給人家，吳某某說讓我自己想辦法，我沒有辦法可想，所以到現(xiàn)在一直沒有退完，并且沒有人追著我要。
3．證人羅某2證言，（2018年5月21日）當時我在谷陽辦事處后羅樓行政村經(jīng)營一家養(yǎng)豬場，名字叫和順牧業(yè)有限公司。因為資金周轉(zhuǎn)出現(xiàn)問題，2013年12月份我向滕某1借錢，他說沒有錢。后來我找到鹿邑縣發(fā)改委副主任吳某某借款，吳某某答應(yīng)幫我借錢。沒過多久，吳某某給我打電話說滕某1的朋友有一筆錢可以借給我，于是我就給滕某1打電話協(xié)商借款的事情，通過協(xié)商，滕某1答應(yīng)借款三個月，月息2分，我在他辦公室給他打了借條，他通過他的建設(shè)銀行卡把20萬元匯入我的建行卡上。我把借滕某1的20萬元錢都用在養(yǎng)豬場經(jīng)營上了。當時滕某1給我轉(zhuǎn)20萬元時說是從他一個朋友那里籌來的錢。吳某某沒有給我說過這20萬元的來源。我借滕某1的這20萬元時，給滕某1說了兩次，第一次沒有借，我給吳某某說了借款的事情，沒多久滕某1就同意借給我了，具體吳某某和滕某1怎么說的，我不清楚。我們?nèi)齻€沒有同時在場協(xié)商過事情，借款時我是分別給滕某1和吳某某說的。
（2018年11月30日）2013年12月，當時我的幾個養(yǎng)豬場需要用錢，我到處找錢。一天我去發(fā)改委辦事，正好遇見滕某1，因為滕某1在單位管項目，手里有錢，我把找錢的事給他說了，并許諾給5分的利息，他沒借給我，說沒有從朋友那里借到錢。因為我和發(fā)改委副主任吳某某比較熟，并且吳某某親屬的錢也借給我用過，到現(xiàn)在還沒還。我把想給滕某1借錢滕某1不愿借的事給吳某某說了，吳某某說他出面給滕某1做工作。又過了幾天，到12月底，我和滕某1在吳某某辦公室說這事，吳某某給滕某1說我是他的好兄弟，也是個做實事的人，幾個養(yǎng)殖場經(jīng)營的都很好，并且在糖尿病醫(yī)院入的有股份，不用擔心還錢的事。當時說讓吳某某擔保，但他沒在借條上簽字。吳某某一再給滕某1說錢肯定能還上，沒有問題，在這種情況下，滕某1才同意把錢借給我。隨后在滕某1辦公室我給滕某1寫了借條，滕某1通過他的建設(shè)銀行卡把20萬元轉(zhuǎn)到我個人賬戶上，約定月息2分也是我和吳某某、滕某1說好的。當時商定使用三個月，但后來養(yǎng)殖場經(jīng)營越來越不好，錢沒有還上，只是陸續(xù)通過轉(zhuǎn)賬還了幾筆利息。后來滕某1多次要錢，吳某某也多次催過，讓我抓緊時間還錢，說滕某1的朋友多次給滕某1要錢，滕某1的妻子也常常和其生氣，再不還錢，家里就鬧翻天了。
我不知道滕某1借給我的錢是什么錢，他說是向朋友借的，從中間使點利息。具體吳某某知不知道滕某1借給我的20萬元是什么錢我也不清楚。
4．證人滕某2證言，2014年上半年，我在家里沙發(fā)上看到滕某1的錢包，里面有一張借條，上面寫的是一個姓羅的借200000元。我就追問滕某1這是啥錢，滕某1說是單位收的保證金。我說單位收的保證金為啥不交給單位會計，而是交給你，這是典型的小金庫。滕某1說這是領(lǐng)導研究的，讓他收的。我說就算讓你保管，你也不能動用這個錢。滕某1說是吳某某安排他把這200000元借給姓羅的養(yǎng)豬用的，我說那因為啥不讓吳某某簽字，并安排他抓緊找吳某某簽字。結(jié)果最后滕某1也沒有敢讓吳某某簽字。后來我多次罵他，這個孩子也不敢給我說了。我聽說姓羅的跑了，就趕緊安排滕某1找吳某某要這個錢，并安排孩子抓緊時間起訴，一直到出事。
5．證人崔某證言，2013年中標，中標價963300元，交履約保證金45000元，通過建行卡轉(zhuǎn)賬給滕某1，2014年7月左右施工完畢通過驗收的。2017年農(nóng)歷年底滕某1轉(zhuǎn)我建行卡40000元，吳某某交給我5000元。
6．鹿邑縣新增辦文件【2011】2號《鹿邑縣實施全國新增500億公斤糧食生產(chǎn)能力規(guī)劃項目建設(shè)管理暫行辦法》：第四章第十一條第一款規(guī)定：工程設(shè)計、項目監(jiān)理、大宗物資、儀器設(shè)備由縣新增辦委托招標公司向社會公開招標，由縣新增辦和中標單位簽訂合同，合同簽訂時要繳納5%的履約保證金，施工結(jié)束后全額退還。
7．鹿邑縣發(fā)改委班子會議記錄，時間12月16日，地點廖主任辦公室，參加人員全體班子成員。廖煜主任安排關(guān)于工程質(zhì)量這一塊，吳某某和滕某1一定要把握好工程質(zhì)量，同時要把握好工期，為了保質(zhì)保量按時完成任務(wù)，按照管理辦法要求收取不超過5%的履約保證金，待施工結(jié)束后全部退還。所以要把握好，因為這個項目工期比較短，有些項目十天八天就干結(jié)束了，有些月把時間不結(jié)束，所以此項資金就不要入賬了，完工一個返還一個，但要注意完善好相關(guān)手續(xù)。
8．滕某1中國建設(shè)銀行交易明細及轉(zhuǎn)賬憑證，證實2013年12月30日，滕某1從其建設(shè)銀行卡轉(zhuǎn)入羅某2建行卡20萬元。
9．鹿邑縣2010-2014年千億斤糧食生產(chǎn)能力項目匯總表、鹿邑縣發(fā)改委提供的千億斤糧食生產(chǎn)能力規(guī)劃項目工程款的報告。
10．滕某1戶籍信息、任職證明、中共鹿邑縣發(fā)展和改革委員會黨組文件，證實滕某1的身份和基本情況。
11．民事訴狀、借條、鹿邑縣人民法院（2017）豫1628民初244號民事判決書，證實羅某2向滕某1借款不還，滕某1提起民事訴訟，河南省鹿邑縣人民法院于2017年4月8日判決羅某2償還滕某1借款本息333600元。
12．河南省鹿邑縣人民法院（2018）豫1628刑初689號刑事判決書，證實滕某1因犯挪用公款罪、受賄罪于2018年12月29日被河南省鹿邑縣人民法院判處拘役八個月，并處罰金人民幣十萬元。
上述證據(jù)，經(jīng)庭審質(zhì)證，來源合法，客觀真實，予以認定。
本院認為，被告人吳某某身為國家工作人員，在擔任鹿邑縣發(fā)展和改革委員會黨組成員、副主任職務(wù)期間，利用其分管鹿邑縣千億斤糧食生產(chǎn)項目的便利條件，索取他人財物；非法收受他人財物，為他人謀取利益；在經(jīng)濟往來中，違反國家規(guī)定，收受回扣，歸個人所有，且數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成受賄罪。被告人吳某某身為國家工作人員，利用職務(wù)上的便利，結(jié)伙挪用公款歸個人使用，進行營利活動，且數(shù)額較大，其行為已構(gòu)成挪用公款罪。公訴機關(guān)指控的罪名成立，予以支持。被告人吳某某在挪用公款共同犯罪中起主要作用，是主犯。被告人吳某某對受賄罪自愿認罪，且違法所得已全部退回，辯護人關(guān)于被告人吳某某對受賄罪認罪、退贓，建議對其從輕處罰的辯護意見，予以采納；認為第一起受賄犯罪中的工程屬于吳某而不屬于吳某某、工程款未結(jié)算的意見，與查明的事實不符，不予采納；認為吳某某是立功的意見，與查明的事實不符，不予采納；建議對吳某某在三年以下有期徒刑幅度內(nèi)量刑，與法律規(guī)定不符，不予支持。被告人吳某某索賄部分應(yīng)從重處罰。被告人吳某某及其辯護人認為構(gòu)不成挪用公款罪的辯解、辯護意見，與查明的事實不符，不予采納。被告人吳某某一人犯數(shù)罪，應(yīng)數(shù)罪并罰。違法所得應(yīng)予沒收；與滕某1共同挪用的公款應(yīng)予追繳。根據(jù)吳某某犯罪的事實、犯罪的性質(zhì)、情節(jié)和對于社會的危害程度，依照《中華人民共和國刑法》第三百八十五條、第三百八十六條、第三百八十三條第一款第（二）項、第三百八十四條第一款、第二十五條第一款、第二十六條第一款及第四款、第四十二條、第四十五條、第四十七條、第五十二條、第五十三條第一款、第六十一條、第六十四條、第六十七條第三款、第六十九條、《中華人民共和國監(jiān)察法》第三十三條、第四十四條第三款、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第二條第一款、第六條、第十九條及《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國刑事訴訟法>的解釋》第三百六十五條、第三百六十九條的規(guī)定，并經(jīng)本院審判委員會討論決定，判決如下：
一、被告人吳某某犯受賄罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣二十萬元；犯挪用公款罪，判處拘役六個月，決定執(zhí)行有期徒刑四年，并處罰金人民幣二十萬元（已繳納）。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日；留置一日折抵刑期一日，即自2018年7月12日起至2022年7月11日止）。
二、違法所得1661700元予以沒收，上繳國庫（已退回）。
三、繼續(xù)追繳被告人吳某某挪用的公款人民幣二十萬元，于判決生效后三十日內(nèi)付清，追繳后發(fā)還鹿邑縣發(fā)展與改革委員會。（本判決生效后，與滕中華（2018）豫1628刑初689號刑事判決挪用公款追繳部分以及滕中華訴羅東生（2017）豫1628民初244號民事判決合并執(zhí)行，一刑事判決挪用公款追繳到位部分折抵另一刑事判決挪用公款的追繳數(shù)額；民事判決利息執(zhí)行到位后予以沒收，上繳國庫）。
四、查封的產(chǎn)權(quán)證號為1501265831的鄭州市金水區(qū)北三環(huán)73號3層3028號房產(chǎn)一套、產(chǎn)權(quán)證號為1101070701的鄭州市鄭東新區(qū)永平路19號2號樓1單元8層32號房產(chǎn)一套、鹿邑縣龍源圣地三號樓五層一號房產(chǎn)一套，判決生效后移交執(zhí)行機構(gòu)作為挪用公款追繳的執(zhí)行，多余部分返還被告人吳某某。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向河南省周口市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當提交上訴狀正本一份，副本二份。
審判長 劉 鋒
審判員 陳德星
審判員 閆濱海
二〇一九年十二月三日
書記員 王智華
