案由 受賄
案號 （2019）滬01刑初20號
上海市人民檢察院第一分院以滬檢一分訴刑訴〔2019〕23號起訴書指控被告人潘某某犯受賄罪，于2019年3月25日向本院提起公訴。本院受理后，依法組成合議庭，于同年5月10日公開開庭審理了本案。上海市人民檢察院第一分院指派檢察員于力、代理檢察員楊媛媛出庭支持公訴。被告人潘某某及其辯護人劉憲權、夏琛到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結。
上海市人民檢察院第一分院指控：
2008年至2018年，被告人潘某某先后利用擔任Z公司項目四部副經(jīng)理、項目一部經(jīng)理、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，負責項目招標代理等職務上的便利，為投標人謀取利益，非法收受他人財物，共計折合人民幣2,942萬余元（以下幣種均為人民幣）。具體事實如下：
1.收受趙某賄賂
2008年至2011年，被告人潘某某利用職務便利，為趙某掛靠的Y公司等承接XX水廠擴建工程B階段安裝工程、松江XX水廠（一期）工程機電設備安裝總承包工程、上海XX污水處理廠二期擴建工程、上海XX研發(fā)中心及支撐條件項目樁基工程、上海立信會計學院科技會展綜合工程等項目提供幫助,謀取利益，并于2012年至2017年多次非法收受趙某給予的錢款共計2,492萬元，其中現(xiàn)金300萬元，銀行卡轉賬2,192萬元。
2.收受吳某2賄賂
2009年，被告人潘某某利用職務便利，為吳某3掛靠的L公司承接松江XX水廠（一期）土建工程提供幫助，謀取利益，后于吳某3身亡后向其妻吳某2索要好處費，于2015、2016年非法收受吳某2給予的錢款80萬元、山東省青島市房產(chǎn)2套（共計價值270.22萬余元）。
3.收受孫某賄賂
2016年，被告人潘某某利用職務便利，在XX污水處理廠改擴建工程施工招標邀請過程中，為孫某的X公司承接該項目的分包業(yè)務提供幫助,謀取利益，后于2018年2月非法收受孫某給予的錢款100萬元。
被告人潘某某將上述非法收受的錢款用于投資、炒股及購買房產(chǎn)；潘某某到案后，如實供述了自己的罪行，積極退繳贓款，且提供重要線索，使其他案件得以偵破。
為支持上述指控事實，公訴機關向法庭出示了相關物證照片、書證、鑒定意見、證人證言以及被告人供述等證據(jù)。據(jù)此，公訴機關認為，被告人潘某某身為國家工作人員，利用職務上的便利，為他人謀取利益，非法收受他人財物共計2,942萬余元，數(shù)額特別巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百八十三條第一款第（三）項、第二款之規(guī)定，應當以受賄罪追究刑事責任。潘某某到案后如實供述自己的罪行并積極退繳贓款，且提供重要線索，從而得以偵破其他案件，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款、第三百八十三條第三款、第六十八條之規(guī)定，可以從輕處罰。
被告人潘某某對公訴機關指控的收受錢款事實和受賄罪名均無異議，但是提出其在XX水廠擴建工程B階段安裝工程項目、XX污水處理廠改擴建工程項目中沒有利用職務便利。
潘某某的辯護人對公訴機關指控的受賄罪名不持異議，同時提出以下辯護意見:（1）XX水廠擴建工程B階段安裝工程項目未涉及潘某某職務上的便利，其從中收取錢款的行為不構成受賄罪；同時，潘某某收取趙某的錢款與幫助承接的項目間存在一一對應關系,故應將潘生基于該項目收取的600萬元從受賄金額中扣除。（2）XX污水處理廠改擴建工程項目亦未涉及潘某某職務上的便利，其從孫某處收受的100萬元應予扣除。（3）在松江XX水廠（一期）工程項目、XX污水處理廠工程項目、XX研發(fā)中心樁基工程項目、上海立信會計學院科技會展工程項目中，潘某某確實利用了職務便利，但其利用職務便利獲取的信息與他的職務、職權不具有緊密的關聯(lián)性，潘某某作為招標項目的代理人對中標結果并未起到至關重要的作用。（4）潘某某系接辦案機關電話通知后主動到案，在辦案機關掌握犯罪事實前已如實供述自己的罪行，系自首；即使不認定自首，也應認定潘某某系主動交代同種較重罪行，予以從輕處罰。（5）潘某某接受調(diào)查期間積極主動退繳了全部贓款；到案后檢舉揭發(fā)他人的犯罪行為，具有立功表現(xiàn)。請求法庭綜合考慮上述事實及情節(jié)，對潘某某予以減輕處罰。
經(jīng)審理查明：
一、受賄事實
2008年至2018年間，被告人潘某某先后利用擔任Z公司項目四部副經(jīng)理、項目一部經(jīng)理、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，負責項目招標代理等職務上的便利，為投標人謀取利益，非法收受趙某、吳某2、孫某財物共計折合2,942萬余元。具體如下：
（一）收受趙某賄賂的事實
2008年，Z公司接受上海浦東威立雅自來水有限公司委托，安排項目一部副經(jīng)理吳某1負責XX水廠擴建B階段安裝工程的招標代理工作。時任項目四部副經(jīng)理的潘某某將從吳某1處獲取的內(nèi)部信息，包括投標人報名情況、業(yè)主無傾向性意見等，提供給趙某，從而幫助趙掛靠的Y公司中標。
2009年，被告人潘某某先后通過喬某向王某3（時任松江區(qū)外經(jīng)委副主任）、王某1（時任松江區(qū)水務局黨委書記，已因受賄罪被判刑）打招呼，獲得了松江XX水廠（一期）工程及XX污水處理廠二期擴建工程的招標代理業(yè)務。在招投標過程中，潘某某通過向趙某提供內(nèi)部信息，向評委提出傾向性意見，從而幫助趙某掛靠的W公司、V公司（以下簡稱XX五局）分別中標松江XX水廠（一期）工程機電設備安裝工程、XX污水處理廠二期擴建工程。
2010年，被告人潘某某利用擔任Z公司項目四部副經(jīng)理，負責中科院物聯(lián)網(wǎng)中心工程項目招標代理上的職務便利，向趙某提供招投標內(nèi)部信息,從而幫助趙掛靠的江蘇XX有限公司順利中標。
2011年前后，被告人潘某某利用擔任Z公司項目四部副經(jīng)理，負責立信會計學院科技會展綜合工程項目招標代理上的職務便利，在招投標過程中，多次向立信會計學院副院長李某2（已因受賄罪被判刑）推薦趙某，并向趙某提供業(yè)主傾向等內(nèi)部信息，從而幫助趙掛靠的S公司中標。
2012年至2017年間，被告人潘某某陸續(xù)收受趙某給予的錢款共計2,492萬元。具體如下：（1）2012年左右，潘某某在其住處分別收受趙某給予的現(xiàn)金100萬元、200萬元，共計300萬元。（2）2014年1月至2017年10月，潘某某通過胡某（系潘某某表弟）尾號0810農(nóng)業(yè)銀行賬戶，多次收受趙某給予的錢款共計2,192萬元。其中，2014年1月至2017年10月,趙某通過其尾號8371農(nóng)業(yè)銀行賬戶多次向胡某賬戶轉賬共計1,600萬元；2014年7月28日，趙某通過其實際控制的XX經(jīng)營部尾號7433農(nóng)業(yè)銀行賬戶向胡某賬戶轉賬500萬元；2015年11月26日，趙某通過其司機厲某尾號1875農(nóng)業(yè)銀行賬戶分別向胡某賬戶轉賬90萬元、2萬元。
上述事實有公訴機關當庭提交并經(jīng)法庭質證的以下證據(jù)予以證實：
1.證明被告人潘某某利用職務上的便利，為趙某承接XX水廠擴建B階段安裝工程提供幫助的證據(jù)
（1）證人趙某的證言證明：2008年間，潘某某告訴他XX水廠項目第一輪流標，業(yè)主沒有傾向性，讓他報名試試。后他找了李某1合伙投標。報名后沒多久，潘某某提出可以“一起做”項目，利潤平分。潘的意思是通過其運作能幫助他的公司中標。后他報的Y公司中標了。之所以能中標，一是因為潘把流標信息告訴他，使他獲得了投標機會，該信息外界是不知道的。二是因為潘某某讓他多報了幾家公司，另一家投標企業(yè)也愿意與他合作。
證人李某1的證言與趙某的證言相印證，證明趙某掛靠的公司之所以能中標XX水廠項目，主要是因為潘某某提供了流標以及其他招投標信息。
（2）證人吳某1的證言證明：她是XX水廠項目招標負責人。項目報名信息是保密的，公司內(nèi)部只有她或參與項目的人知道。關于流標信息，一開始外界是不知道的，等到第二輪招標公告掛出時，一直關注該項目的人才會知曉。根據(jù)公司規(guī)定，各個項目組、各個部門間不能互相打聽項目信息。她記不清潘某某是否向其打聽過項目招投標情況。
（3）證人尤某（Y公司副總經(jīng)理兼上海辦事處主任）的證言證明：趙某掛靠的Y公司中標了XX水廠項目。該項目的招投標工作都由趙某操作。
（4）招標項目信息表、招標委托代理協(xié)議書、中標通知書、招投標辦事流程表、授權委托書等書證證明：Y公司中標該項目。
（5）被告人潘某某的供述與上述證據(jù)證明內(nèi)容相印證。
2.證明被告人潘某某利用職務上的便利，為趙某承接松江XX水廠（一期）安裝工程、XX污水處理廠二期擴建工程提供幫助的證據(jù)
（1）證人趙某的證言證明：在喬某和潘某某的操作下，他掛靠的W公司、XX五局才能分別中標松江小昆山自來水廠安裝工程、松江東北污水處理廠總包工程。
（2）證人喬某的證言證明：2009年，他通過王某3向王某1打招呼，幫潘某某獲得了松江小昆山自來水廠、XX污水處理廠項目的招標代理業(yè)務。潘某某表示會找人做施工，讓他搞定業(yè)主方。
證人王某1、王某3的證言與證人喬某的證言內(nèi)容相印證。
（3）松江XX水廠一期工程機電設備安裝總承包工程招標項目信息表、招標委托代理合同、中標通知書、招投標辦事流程表、總承包工程施工合同、勞務分包合同、工程款發(fā)票等書證證明：該工程招標工作由潘某某負責。2010年2月，松江自來水公司將該工程發(fā)包給W公司。
（4）XX污水處理廠二期擴建工程施工總承包招標項目信息表、招標委托代理合同、中標通知書、招投標辦事流程表、總承包施工合同、勞務分包合同、工程款發(fā)票等書證證明：潘某某是參與該項目招標工作的成員之一。2010年12月，上海松申水環(huán)境凈化有限公司將該工程發(fā)包給XX五局。
（5）被告人潘某某的供述與上述證據(jù)證明內(nèi)容相印證。
3.證明被告人潘某某利用職務上的便利，為趙某承接XX研發(fā)中心樁基工程提供幫助的證據(jù)
（1）證人趙某的證言證明：物聯(lián)網(wǎng)樁基工程項目也是潘某某提供的信息。一般來說，潘某某讓他報名的項目無內(nèi)定單位。在該項目中，他找了5、6家公司一起投標，并告知了潘某某。最終他報的江蘇XX有限公司中標了。
（2）證人薛某（江蘇XX有限公司上海分公司經(jīng)理）的證言證明：2010年，趙某想掛靠他公司做物聯(lián)網(wǎng)樁基工程項目，他覺得項目有保障就答應了。
（3）招標項目信息表、招標委托代理合同、中標通知書、招投標辦事流程表、施工承包合同、工程款收款明細表等書證證明：潘某某是該項目的招標代理負責人。2010年7月，中國科學院上海微系統(tǒng)與信息技術研究所將該工程發(fā)包給江蘇XX有限公司。
（4）被告人潘某某的供述與上述證據(jù)證明內(nèi)容相印證。
4.證明被告人潘某某利用職務上的便利，為趙某承接上海立信會計學院科技會展綜合工程提供幫助的證據(jù)
（1）證人趙某的證言證明：2008年間，他和潘某某認識了時任立信會計學院副院長李某2?？萍紩构こ塘㈨椇?，潘某某和他商量由潘拿到招標代理，再確保他中標。后通過潘某某的運作，他掛靠的S公司中標了。
（2）證人李某2的證言證明：潘某某希望通過他讓趙某承接到科技會展工程項目。后他決定推薦的單位之一是趙某掛靠的S公司。
證人朱某（T公司工作人員）、盛某（時任上海XX經(jīng)營部經(jīng)理）的證言與趙某、李某2的證言內(nèi)容相印證。
（3）招標項目信息表、招標委托代理合同、中標通知書、招投標辦事流程表、施工合同、分包協(xié)議、補充協(xié)議等書證證明：潘某某是該項目的招標代理負責人。2011年3月，立信會計學院將該工程發(fā)包給S公司。
（4）被告人潘某某的供述與上述證據(jù)證明內(nèi)容相印證。
5.證明被告人潘某某收受趙某錢款共計2,492萬元的證據(jù)
（1）證人趙某的證言證明：2012年至2017年，他以打統(tǒng)賬方式陸續(xù)給潘某某送錢，沒有說哪筆錢就對應哪個項目。他先后送給潘某某現(xiàn)金300萬元，通過尾號8371農(nóng)業(yè)銀行賬號陸續(xù)轉賬1,600萬元至胡某尾號0810農(nóng)業(yè)銀行賬戶；通過XX經(jīng)營部賬戶轉賬500萬元至胡某賬戶；通過司機厲某賬戶轉賬92萬元至胡某賬戶。他之前和潘某某講過，會平分項目利潤，但實際上送的錢比項目利潤一半要多。之所以送錢是為了感謝潘在項目里提供的幫助，同時維系雙方間的關系。
證人胡某、厲某的證言與證人趙某的證言內(nèi)容相印證。
（2）胡某尾號0810農(nóng)業(yè)銀行賬戶交易明細及網(wǎng)銀交易憑證、趙某尾號8371農(nóng)業(yè)銀行賬戶、厲某尾號1875農(nóng)業(yè)銀行賬戶、XX經(jīng)營部尾號7433農(nóng)業(yè)銀行賬戶交易明細等書證證明：2014年1月至2017年10月,趙某通過其尾號8371農(nóng)業(yè)銀行賬戶多次向胡某賬戶轉賬共計1,600萬元；2014年7月28日，趙某通過其實際控制的XX經(jīng)營部尾號7433農(nóng)業(yè)銀行賬戶向胡某賬戶轉賬500萬元；2015年11月26日，趙某通過其司機厲某尾號1875農(nóng)業(yè)銀行賬戶分別向胡某賬戶轉賬90萬元、2萬元。
（3）上海琳方會計師事務所司法鑒定意見書證明：2012年,潘某某分2次收受趙某給予的現(xiàn)金300萬元；2014年1月至2017年10月，潘某某通過胡某尾號0810農(nóng)業(yè)銀行賬戶多次收受趙某錢款共計2,192萬元。
（4）被告人潘某某的供述與上述證據(jù)證明內(nèi)容相印證。
（二）收受吳某2賄賂的事實
2009年，被告人潘某某通過喬某的幫助獲得了松江XX水廠（一期）工程的招標代理業(yè)務。在招投標過程中，潘某某通過向吳某3提供項目內(nèi)部信息，并向評委提出傾向性意見，從而幫助吳某3掛靠的L公司中標。
2011年11月，吳某3因車禍意外身亡。后潘某某以吳某3事先答應給予好處費為由多次向其妻吳某2索要錢款。2015年2月16日，潘某某通過胡某尾號0810農(nóng)業(yè)銀行賬戶，收取吳某2給予的錢款80萬元；2016年間，潘某某收受吳某2給予的山東省青島市嶗山區(qū)XX路XX號XX號樓1509室、723室兩套房產(chǎn)，價值共計270.22萬余元，兩套房產(chǎn)均登記在胡某名下。
上述事實有公訴機關當庭提交并經(jīng)法庭質證的以下證據(jù)予以證實：
1.證明被告人潘某某利用職務上的便利，為吳某3承接松江XX水廠（一期）土建工程提供幫助的證據(jù)
（1）證人喬某的證言證明：2009年,他幫助潘某某獲得松江小昆山自來水廠項目招標代理業(yè)務。潘向其表示會找人做施工，讓他搞定業(yè)主方。后潘安排吳某3掛靠的L公司投標該項目土建工程。
證人王某1的證言與證人喬某的證言內(nèi)容相印證。
（2）證人吳某2的證言證明：2009年，吳某3承接了松江小昆山自來水廠土建項目，潘某某是該項目的招標代理負責人。吳某3拿到該項目應該與潘某某有關系。
（3）招標項目信息表、招標委托代理合同、中標通知書、招投標辦事流程表、施工工程合同、專業(yè)分包合同等書證證明：潘某某是該項目招標代理負責人。2009年9月，上海市松江自來水公司將該工程發(fā)包給L公司。
（4）被告人潘某某的供述與上述證據(jù)證明內(nèi)容相印證。
2.證明被告人潘某某收受吳某2錢款80萬元、山東省青島市房產(chǎn)兩套的證據(jù)
（1）證人吳某2的證言證明：2011年11月，吳某3因車禍意外去世。2012年間，潘某某問她索要300萬元。2015年，她轉賬80萬元至潘某某指定的胡某賬戶。2016年初，潘某某問她索要余款，她就用她在青島房產(chǎn)開發(fā)工程中拿到的房產(chǎn)抵給潘某某兩套，并掛在胡某名下，價值共計270萬元左右。吳某3之所以欠潘某某錢，應該是承接的松江XX水廠土建項目與潘某某有關系，事先說好了要給潘某某錢。
證人胡某的證言與證人吳某2的證言內(nèi)容相印證。
（2）胡某尾號0810農(nóng)業(yè)銀行賬戶交易明細及相關交易憑證證明：2015年2月16日，胡某通過其尾號0810農(nóng)業(yè)銀行賬戶幫助潘某某收受吳某2給予的錢款80萬元。
（3）證人李某3（青島證大大拇指商業(yè)發(fā)展有限公司員工）的證言與吳某2的證言相印證，并證明2016年初，吳某2的哥哥吳某4帶胡某從給吳某2的房子中選了兩套，未支付房款。抵給吳某2的房子都是房產(chǎn)交易中心備案價格的七五折，胡某房產(chǎn)合同中寫的也是這個價格。
（3）證人陳某（江蘇南通XX有限公司青島分公司經(jīng)理）的證言證明：吳某2需要處理抵債房子時會到他那拿房號，然后辦理過戶、登記手續(xù)，不需要支付房款。
（4）青島市建設工程施工合同、以房抵債協(xié)議書證明：青島證大大拇指商業(yè)發(fā)展有限公司以56套房屋抵扣吳某2工程款6,028萬余元。
（5）青島市商品房出售合同、房產(chǎn)證復印證、購房發(fā)票、交房手續(xù)單復印件證明：2016年5月,青島證大大拇指商業(yè)發(fā)展有限公司將青島市嶗山區(qū)XX路XX號XX號樓13層1509室、7層723室分別以1,389,986元、1,312,220元的價格出售給胡某。
（6）被告人潘某某的供述與上述證據(jù)證明內(nèi)容相印證。
（三）收受孫某賄賂的事實
2015年間，經(jīng)潘某某引薦，孫某（X公司實際控制人）結識了P公司（以下簡稱P公司）副總裁盛某，孫向盛表示想掛靠P公司承接工程項目或者在P公司分包業(yè)務，盛某表示同意。
2016年4月，XX污水處理廠委托Z公司尋找上海本地有資質的大型企業(yè)承接改擴建工程，作為副總經(jīng)理的潘某某負責該項目的邀標工作。為幫助孫某獲取上述項目的分包業(yè)務，潘某某向盛某提出可以幫助P公司中標該項目，并希望在分包業(yè)務時考慮孫某。后盛某同意了潘某某提出的合作模式。邀標過程中，潘某某向XX污水處理廠推薦了P公司，P公司得以順利中標。之后，X公司從P公司處順利分包到前期配套工程、樁基工程、安裝工程等業(yè)務；孫某掛靠的上海藝力建筑勞務有限公司分包到主體結構、改擴建結構等業(yè)務。
為感謝潘某某在分包項目上提供的幫助，2018年2月11日，孫某通過王某2尾號2246工商銀行賬戶轉賬100萬元至潘某某指定的胡某尾號0810農(nóng)業(yè)銀行賬戶。
上述事實有公訴機關當庭提交并經(jīng)法庭質證的以下證據(jù)予以證實：
1.證明被告人潘某某利用職務上的便利，為孫某分包XX污水處理廠改擴建工程提供幫助的證據(jù)
（1）證人孫某的證言證明：2014年，他通過王某2認識了潘某某。之后潘某某把他引薦給了盛某。他當時向盛某表示想掛靠P公司承接項目或在P公司分包業(yè)務。2016年，潘某某告訴他XX污水處理廠項目正在招標，潘負責招標代理。他表示有興趣參與。之后，潘某某帶他去了盛某辦公室，并問盛能否以P公司名義投標，P公司做總包，他做分包，盛某同意了。之后，P公司參與投標并中標。后他在P公司內(nèi)部分包投標時很順利。
（2）證人王某2的證言證明：經(jīng)他介紹，孫某認識了潘某某。后潘某某通過向P公司領導打招呼，幫助孫某獲得了XX污水處理廠分包業(yè)務。
證人盛某、鄭某、房某的證言與證人孫某的證言內(nèi)容相印證。
（3）證人肖某（XX污水處理廠廠長）的證言證明：在XX污水處理廠項目招標中，潘某某以Z公司領導身份出過幾次面。由于該項目是邀標項目，而潘某某所在公司對本地建筑企業(yè)比較熟悉，就由他們來推薦。Z公司重點推薦了P公司。
（4）招投標項目信息表、招標代理合同、中標通知書、招投標情況書面報告、施工總承包合同、前期配套工程施工合同、分包合同審批表、工程分包合同、勞務分包合同、債權債務轉移協(xié)議、工程收付款明細等書證證明：該項目由Z公司項目一部負責，采取邀標形式。2016年12月，該項目由P公司總承包。后P公司將前期配套工程、勞務施工等業(yè)務分包給孫某實際控制的X公司、孫某掛靠的上海藝力建筑勞務有限公司。
（5）被告人潘某某的供述與上述證據(jù)證明內(nèi)容相一致。
2.證明被告人潘某某收受孫某錢款100萬元的證據(jù)
（1）證人孫某的證言證明：因為潘某某幫他引薦了盛某，并幫他獲得了XX污水處理廠的業(yè)務，工程結束后，他讓王某2墊付了100萬元作為感謝費送給潘某某。之后，他把錢還給了王某2。
（2）證人王某2的證言證明：2018年春節(jié)前，他幫助孫某墊付了100萬元作為給潘某某的感謝費，并按照潘某某意思，將100萬元轉至胡某賬戶。事后孫某把錢還給他了。
（3）王某2尾號2246工商銀行賬戶交易明細、胡某尾號0810農(nóng)業(yè)銀行賬戶交易明細及相關交易憑證證明：2018年2月11日，孫某通過王某2尾號2246工商銀行賬戶轉賬100萬元至胡某尾號0810農(nóng)業(yè)銀行賬戶。
（4）被告人潘某某的供述與上述證據(jù)證明內(nèi)容相印證。
二、綜合事實
Z公司系國有獨資公司。2007年1月至2011年12月，被告人潘某某任Z公司項目四部副經(jīng)理，對內(nèi)協(xié)助經(jīng)理進行部門內(nèi)部管理，對外負責具體招標代理業(yè)務；2012年1月至2013年12月，潘某某任項目一部經(jīng)理，對內(nèi)負責部門管理，對外負責具體招標代理業(yè)務；2014年1月至2016年11月，潘某某任總經(jīng)理助理，對內(nèi)協(xié)助公司領導進行內(nèi)部管理，對外負責市場開拓、客戶維護等工作；2016年12月至2018年7月，潘某某任副總經(jīng)理，對內(nèi)協(xié)助公司領導進行內(nèi)部管理和項目管理，對外負責項目開拓等工作。
被告人潘某某在被采取留置措施后，如實供述了辦案機關已掌握的受賄犯罪事實，主動交代了辦案機關尚未掌握的部分受賄犯罪事實；潘某某提供了偵破其他案件的重要線索，經(jīng)查證屬實。受賄錢款被潘某某用于投資、購置房產(chǎn)及炒股等，受賄違法所得已全部退繳。
上述事實有公訴機關當庭提交并經(jīng)法庭質證的以下證據(jù)予以證實：
1.Z公司工商資料、關于Z公司改制的申請、Z公司章程、企業(yè)國有資產(chǎn)變動產(chǎn)權登記表、中華人民共和國國有資產(chǎn)產(chǎn)權登記證、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、O公司工商資料、上海XX（集團）總公司工商資料等文件證明：Z公司系國有獨資公司。
2.Z公司勞動合同書、職工登記表、干部職務變動登記表、任職審批表、Z公司任職通知、職務證明及相關文件、中國XX(集團)有限公司關于潘某某的任職通知等書證證明:被告人潘某某任職情況、個人履歷等。
3.上海市長寧區(qū)監(jiān)察委員會出具的案發(fā)經(jīng)過證明：被告人潘某某的到案情況。
4.上海市松江區(qū)監(jiān)察委員會出具的情況說明、被告人潘某某的供述等證明：潘某某的立功情況。
5.證人王某2、石某（潘某某妻子）、洪某（潘某某岳母）、胡某、劉某（潘某某表妹夫）等人的證言、房產(chǎn)銷售合同書、房產(chǎn)照片、中信建設證券股份有限公司股票明細對賬單、股票賬戶IP、MAC地址、相關銀行賬戶、上海琳方會計師事務所司法鑒定意見書等證據(jù)證明：潘某某將從趙某、吳某2、孫某處收受的錢款用于投資、購買房產(chǎn)及炒股等。
6.扣押決定書、扣押清單、存款憑證、轉賬憑證、協(xié)助查封通知書等證明：受賄違法所得已全部追繳。
針對被告人潘某某及其辯護人提出的相關辯解及辯護意見，本院評判如下：
（一）關于是否應從被告人潘某某收受趙某2,492萬元錢款中扣除600萬元
本院認為，不應從被告人潘某某收受趙某的錢款中扣除600萬元。主要理由是：
1.被告人潘某某在XX水廠擴建B階段安裝工程招投標過程中，系利用其職權、地位形成的便利條件，通過同事吳某1職務上的行為，將獲取的項目內(nèi)部信息告知趙某并幫助其中標，符合斡旋受賄的構成要件。理由如下：（1）吳某1在該項目中具有職務便利，潘某某與吳某1系同事關系。經(jīng)查，在該項目招投標期間，吳某1系Z公司項目一部副經(jīng)理，負責該項目招投標工作。潘某某系項目四部副經(jīng)理，二人系同事。（2）潘某某通過吳某1的職務行為獲取項目內(nèi)部信息并告知趙某，從而幫助趙某順利中標。其一，證人趙某、李某1的證言證明，之所以能夠中標該項目，是因為從潘某某處獲取的流標、投標人情況、業(yè)主無傾向性意見等內(nèi)部信息使他們獲得了投標機會并能夠更充分地準備投標工作。其二，證人吳某1的證言證明，按照Z公司的規(guī)定，投標人報名情況、業(yè)主傾向等項目信息均屬于保密信息，各個項目組、部門之間不能互相打聽，潘某某告知趙某的這些內(nèi)部信息無法通過正當渠道獲取。其三，潘某某的供述證明，他與吳某1關系較好，將從吳某1處獲取的內(nèi)部信息告知趙某，從而幫助趙某順利中標。
2.趙某給予被告人潘某某的錢款與項目間并不存在一一對應關系。理由是：（1）從給予錢款時間、方式看，趙某并非每做完一個項目就與潘某某結算，而是2012年以后混在一起陸續(xù)送出。趙某、潘某某對此予以認可。（2）從所謂“利潤”分配方式看，因賬目混亂、結算標準不嚴格等原因導致趙某給予潘某某的錢款與項目之間不存在明確對應關系。在案證據(jù)反映，趙某和潘某某約定，項目所得利潤平分。而利潤數(shù)額由趙某本人計算，且沒有保留相關憑證或資料。趙某按照約定標準應給予潘某某的錢款與最終給予潘某某的數(shù)額并不一致。
（二）關于被告人潘某某從孫某處收受的100萬元是否應計入受賄金額
本院認為，被告人潘某某利用職務便利為孫某分包項目提供幫助，故從孫某處收受的100萬元應計入受賄金額。理由是：（1）潘某某在XX污水處理廠項目招投標期間具有職務上的便利。經(jīng)查，該項目招投標期間，潘某某擔任Z公司副總經(jīng)理，并代表公司與業(yè)主方洽談業(yè)務合作。雖然該項目由項目一部具體負責，但是潘某某作為公司副總經(jīng)理，具有協(xié)助公司領導進行內(nèi)部管理和項目管理的職權。潘某某本人的供述也證明，他在XX污水處理廠項目邀標中有向業(yè)主推薦招標對象的職權。（2）潘某某利用上述職務便利，在XX污水處理廠項目邀標過程中推薦P公司，從而幫助孫某順利分包到該項目。（3）孫某給予潘某某100萬元正是基于潘某某利用職務便利為孫某分包項目提供幫助。
（三）關于被告人潘某某能否認定具有自首情節(jié)或如實供述同種較重罪行
本院認為，不應認定潘某某具有自首情節(jié)。主要理由是：雖然潘某某系在單位紀檢干部的陪同下就他人受賄問題配合談話而到案，但潘到案后并未立即如實供述受賄事實；潘某某在被采取留置措施后，才陸續(xù)交代了辦案機關已經(jīng)掌握的受賄犯罪事實。故潘某某不具有自首情節(jié)。同時，根據(jù)潘某某到案后的供述情況，僅能認定潘某某如實供述同種罪行，而非如實供述同種較重罪行。
綜上，本院認為，被告人潘某某身為國家工作人員，利用職務上的便利，為他人謀取利益，非法收受他人財物共計2,942萬余元，數(shù)額特別巨大，其行為已構成受賄罪。公訴機關指控潘某某犯受賄罪的事實清楚，證據(jù)確實、充分，指控罪名成立。鑒于潘某某到案后如實供述自己的罪行，并主動交代辦案機關尚未掌握的部分受賄事實，具有坦白情節(jié)，依法可以從輕處罰；潘某某到案后提供重要線索，從而得以偵破其他案件，具有立功表現(xiàn),可以從輕處罰;潘某某積極退贓，贓款贓物已全部退賠、追繳，且認罪悔罪態(tài)度較好，亦可從輕處罰。辯護人有關對潘某某從寬處罰的意見予以采納，但綜合全案事實、情節(jié)，不宜對其減輕處罰。據(jù)此，為維護國家的廉政建設制度，依照《中華人民共和國刑法》第十二條第一款、第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百八十八條、第三百八十三條第一款第（三）項、第三款、第六十七條第三款、第六十八條、第五十二條、第五十三條、第六十四條，《中華人民共和國監(jiān)察法》第四十四條第三款以及《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第三條第一款、第十五條第一款、第十八條、第十九條第一款之規(guī)定，判決如下：
一、被告人潘某某犯受賄罪，判處有期徒刑十一年，并處罰金人民幣三百萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行留置、羈押的，留置、羈押一日折抵刑期一日，即自2018年7月12日起至2029年7月11日止。罰金自本判決發(fā)生法律效力第二日起一個月內(nèi)向本院繳納完畢。）
二、受賄所得財物予以沒收，上繳國庫。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向上海市高級人民法院提出上訴。書面上訴的，應當提交上訴狀正本一份、副本一份。
審 判 長 李長坤
審 判 員 陸文奕
人民陪審員 王瑞方
二〇一九年六月二十日
書 記 員 張亞男
