發(fā)文機關(guān)中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期2018年11月22日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號證監(jiān)許可〔2018〕1927號
施行日期2018年11月22日
效力級別部門行政許可批復
國泰基金管理有限公司：
你公司報送的《關(guān)于申請募集國泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金的報告》（國泰基金報〔2018〕773號）及相關(guān)文件收悉。根據(jù)《證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（證監(jiān)會令第104號）等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審查，現(xiàn)批復如下：
一、 準予你公司注冊國泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金，基金類型為契約型開放式。
二、 同意你公司為基金的基金管理人，中國銀行股份有限公司為基金的基金托管人。
三、 你公司應自本批復下發(fā)之日起6個月內(nèi)進行基金的募集活動，募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過3個月。
四、 你公司應會同基金的銷售機構(gòu)和上海證券交易所，按照《證券投資基金法》及其他有關(guān)規(guī)定的要求，認真做好基金的信息披露、認購、申購、贖回、上市交易、登記、會計核算、客戶服務和募集準備等工作。通過建立和完善內(nèi)部合規(guī)控制制度、風險防范機制和應急計劃等措施，防范和化解基金募集和運作過程中的風險，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
五、 你公司及基金銷售機構(gòu)在銷售活動中應當遵守《證券投資基金銷售管理辦法》（證監(jiān)會令第91號）及其他相關(guān)規(guī)定，不得損害投資人的合法權(quán)益，不得有虛假陳述或欺騙性宣傳，不得誤導投資人買賣基金。對投資人進行有關(guān)基金投資風險和投資收益的宣傳必須符合基金的實際情況。
中國證監(jiān)會
2018年11月22日
