發(fā)文機關(guān)國家發(fā)展和改革委員會
發(fā)文日期2022年10月27日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號發(fā)改企業(yè)債券〔2022〕219號
施行日期2022年10月27日
效力級別部門規(guī)范性文件
北京市海淀區(qū)國有資本運營有限公司：
你公司《關(guān)于公開發(fā)行公司債券的注冊發(fā)行申請》（海國運營報﹝2022﹞25號）及相關(guān)材料收悉。根據(jù)《證券法》《公司法》《企業(yè)債券管理條例》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于貫徹實施修訂后的證券法有關(guān)工作的通知》以及我委有關(guān)規(guī)范性文件要求，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：
一、同意你公司發(fā)行公司債券不超過40.5億元，所籌資金20.5億元用于保障性住房、產(chǎn)業(yè)園建設(shè)與開發(fā)、文化旅游等領(lǐng)域符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項目，20億元用于補充營運資金，募集資金禁止投向負面清單領(lǐng)域。本次債券注冊有效期為24個月，首期發(fā)行應(yīng)在12個月內(nèi)完成。
二、本次債券發(fā)行應(yīng)嚴格按照向我委指定的審核機構(gòu)報送的募集說明書中相關(guān)內(nèi)容實施。
三、本次債券在銀行間市場以及上海證券交易所向機構(gòu)投資者發(fā)行。
四、你公司及相關(guān)中介機構(gòu)應(yīng)當及時依法履行信息披露義務(wù)，相關(guān)披露信息應(yīng)當真實、準確、完整，并接受審核機構(gòu)的督促檢查。
五、本次債券存續(xù)期內(nèi)，你公司和主承銷商應(yīng)于每年4月30日前，向我委報送上一年度募集資金使用和項目進展情況，以及本年度債券本息兌付資金安排和償付風險排查情況，并由律師事務(wù)所對項目的合規(guī)性發(fā)表法律意見。
六、你公司應(yīng)做好債券資金管理，認真落實償債保障措施，積極配合省級發(fā)展改革委做好存續(xù)期管理工作。如發(fā)生對債券持有人權(quán)益有重大影響的事項，應(yīng)按照法律法規(guī)和我委有關(guān)規(guī)定，履行相應(yīng)程序并及時公告，保障債券持有人的合法權(quán)益。
國家發(fā)展改革委
2022年10月27日
