一、監(jiān)管人員的違法表現(xiàn)主要體現(xiàn)在四個方面：
我國法律規(guī)定：證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財物的，依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。這條是對證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊、或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財物應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的規(guī)定。
1、玩忽職守是指證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員怠于履行法定職責(zé)，或者不認(rèn)真履行法定職責(zé)，致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受損失的行為。
2、濫用職權(quán)是指證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員超出法律、行政法規(guī)賦予的職權(quán)，決定或者處理其無權(quán)處理的事項，或者行使職權(quán)時假公濟私、以權(quán)謀私，致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受損失的行為。
3、徇私舞弊是指證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員的在公務(wù)活動中，為私情、私利等，故意違背事實和法律，該為不為，或者不該為而為之，或者枉法作出處理決定，致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受損失的行為。
4、利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財物是指證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員利用職權(quán)、職位，明示或者暗示，索取他人財物或者非法收受他人財物的行為。
二、監(jiān)管人員的法律責(zé)任
證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財物，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
1、行政責(zé)任
行政責(zé)任是法律責(zé)任的一種，是由特定的行政機關(guān)對違反法律、行政法規(guī)或者規(guī)章的行為所給予的一種行政制裁，一般對輕微的違法行為或者違紀(jì)行為實施。行政責(zé)任包括行政處罰和行政處分兩大類，具體到本條，是對行政處分的規(guī)定。行政處分是指國家機關(guān)根據(jù)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，按照行政隸屬關(guān)系，對犯有輕微違法行為或者違反內(nèi)部紀(jì)律人員給予的一種制裁。行政處分主要有警告、記過、記大過、降級、降職、撤職、留用察看和開除等8種。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員雖有本條規(guī)定的行為，但情節(jié)顯著輕微，危害性不大，根據(jù)刑法的有關(guān)規(guī)定，尚不構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)由其所在單位或者其上級單位或者監(jiān)察部門視情節(jié)的輕重，給予相應(yīng)的行政處分。
2、刑事責(zé)任
本條規(guī)定的證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員的違法行為，主要涉及刑法規(guī)定的以下內(nèi)容：
一是濫用職權(quán)罪和玩忽職守罪。根據(jù)刑法第397條的規(guī)定，證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員濫用職權(quán)或者玩忽職守，致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的，構(gòu)成濫用職權(quán)罪或者玩忽職守罪。對犯本罪的，處3年以下有期徒刑或者拘役，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上7年以下有期徒刑。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員徇私舞弊，犯上述罪行的，處5年以下有期徒刑或者拘役，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑。
二是受賄罪。根據(jù)刑法第385條的規(guī)定，證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物的，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的，是受賄罪。對犯受賄罪的，根據(jù)情節(jié)輕重，分別依照下列規(guī)定處罰：
(1)個人受賄數(shù)額在10萬元以上的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn);情節(jié)特別嚴(yán)重的，處死刑，并處沒收財產(chǎn)。
(2)個人受賄數(shù)額在5萬元以上不滿10萬元的，處5年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn);情節(jié)特別嚴(yán)重的，處無期徒刑，并處沒收財產(chǎn)。
(3)個人受賄數(shù)額在5000元以上不滿5萬元的，處1年以上7年以下有期徒刑;情節(jié)嚴(yán)重的，處7年以上10年以下有期徒刑。個人受賄數(shù)額在5000元以上不滿1萬元，犯罪后有悔改表現(xiàn)、積極退贓的，可以減輕處罰或者免予刑事處罰。
(4)個人受賄數(shù)額不滿5000元，情節(jié)較重的，處2年以下有期徒刑或者拘役。
(5)對多次受賄未經(jīng)處理的，按照累計受賄數(shù)額處罰。
