發(fā)文機關(guān)中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期2021年05月26日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號證監(jiān)許可〔2021〕1840號
施行日期2021年05月26日
效力級別部門行政許可批復(fù)
國泰基金管理有限公司:
你公司報送的《關(guān)于申請募集國泰中證醫(yī)療交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的報告》（國泰基金報〔2020〕281號）及相關(guān)文件收悉。根據(jù)《證券投資基金法》和《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（證監(jiān)會令第104號）等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審查，現(xiàn)批復(fù)如下：
一、準(zhǔn)予你公司注冊國泰中證醫(yī)療交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金，基金類型為契約型開放式。
二、同意你公司為基金的基金管理人，華夏銀行股份有限公司為基金的基金托管人。
三、你公司應(yīng)自本批復(fù)下發(fā)之日起6個月內(nèi)進行基金的募集活動，募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過3個月。
四、你公司應(yīng)會同基金的銷售機構(gòu)，按照《證券投資基金法》及其他有關(guān)規(guī)定的要求，認真做好基金的信息披露、認購、申購、贖回、登記、會計核算、客戶服務(wù)和募集準(zhǔn)備等工作。通過建立和完善內(nèi)部合規(guī)控制制度、風(fēng)險防范機制和應(yīng)急計劃等措施，防范和化解基金募集和運作過程中的風(fēng)險，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
五、你公司及基金銷售機構(gòu)在銷售活動中應(yīng)當(dāng)遵守《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號）及其他相關(guān)規(guī)定，不得損害投資人的合法權(quán)益，不得有虛假陳述或欺騙性宣傳，不得誤導(dǎo)投資人買賣基金。對投資人進行有關(guān)基金投資風(fēng)險和投資收益的宣傳必須符合基金的實際情況。
中國證監(jiān)會
2021年05月26日
