發(fā)文機(jī)關(guān)中國人民銀行反洗錢局
發(fā)文日期2022年06月14日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號銀反洗發(fā)〔2022〕8號
施行日期2022年06月14日
效力級別部門規(guī)范性文件
中國人民銀行上海總部金融服務(wù)二部，各分行、營業(yè)管理部，各省會(huì)（首府〉城市中心支行、副省級城市中心支行反洗錢處；中信證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司反洗錢工作部門：
為加強(qiáng)對證券機(jī)構(gòu)反洗錢履職的監(jiān)督指導(dǎo)，中國人民銀行反洗錢局匯總了2020至2021年度證券機(jī)構(gòu)反洗錢執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)的共性問題，并針對證券機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力較為薄弱的現(xiàn)狀，梳理了相關(guān)洗錢風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別特征。現(xiàn)將《證券機(jī)構(gòu)反洗錢履職共性問題及典型案例》及其附件下發(fā)給你們，請中國人民銀行上海總部金融服務(wù)二部，各分行、營業(yè)管理部，各省會(huì)（首府）城市中心支行、副省級城市中心支行反洗錢處將本通知轉(zhuǎn)發(fā)至轄內(nèi)各法人證券機(jī)構(gòu)，供其對照查改相關(guān)工作。
本通知及相關(guān)附件內(nèi)容僅限業(yè)內(nèi)掌握，請注意不對外披露。
中國人民銀行反洗錢局
2022年06月14日
