發(fā)文機關(guān)中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期2022年11月25日
時效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年11月25日
效力級別部門規(guī)范性文件
開源證券股份有限公司：
現(xiàn)對你公司設(shè)立鵬安基金管理有限公司（以下簡稱鵬安基金）申請文件提出反饋意見，請你公司在30個工作日內(nèi)對下列問題逐項落實并提供書面回復(fù)和電子文檔。我會收到你公司的回復(fù)后，將根據(jù)情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見。如在30個工作日內(nèi)不能提供書面回復(fù)，請向我會提交延期回復(fù)的申請。若對本反饋意見有任何問題，請致電我會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部審核員。
一、 鑒于前海開源基金管理有限公司（以下簡稱前海開源基金）曾因公司治理問題、前海開源基金專戶子公司曾因私募資管業(yè)務(wù)問題被采取相關(guān)監(jiān)管措施，請你公司結(jié)合上述情況，就作為前海開源基金主要股東履職盡責(zé)情況、對擬設(shè)立的鵬安基金是否具備相應(yīng)管控能力進行說明論證。
二、 鑒于財政部、稅務(wù)總局2020年6月發(fā)布《關(guān)于海南自由貿(mào)易港企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策的通知》明確擬享受海南自由貿(mào)易港稅收優(yōu)惠的企業(yè)應(yīng)當在當?shù)貙嵸|(zhì)性運營，請就鵬安基金能否在海口市實質(zhì)性運營進行說明論證。此外，請你公司就鵬安基金辦公地進行補充說明。
三、 我們關(guān)注到，申請報告中鵬安基金注冊地址為海南省?？谑?，與你公司股東大會同意的注冊地址不一致，申請材料顯示“根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定，經(jīng)執(zhí)行委員會會議討論……公司決定將鵬安基金的注冊地址變更為?？谑小?，請公司進一步說明論證鵬安基金變更注冊地是否已履行完備的決策程序，相關(guān)支撐性文件附后。
四、 你公司開展私募資管業(yè)務(wù)，參股的前海開源基金開展公募基金管理業(yè)務(wù)和私募資管業(yè)務(wù)，請進一步就如何防范你公司、前海開源基金、鵬安基金3家公司之間利益沖突與輸送進行說明。
五、 請補充提供開源證券及陜西煤業(yè)化工集團有限責(zé)任公司關(guān)于推動基金管理公司長期發(fā)展的具體計劃安排。
六、 《開源證券股份有限公司關(guān)于入股鵬安基金有關(guān)情況的說明與承諾》未按模板要求提供附件，請予補充。
七、 鵬安基金公司章程草案規(guī)定董事長、總經(jīng)理的任職資格條件應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核并批準或?qū)徍送ㄟ^，與我會現(xiàn)行規(guī)定不一致，請予完善。
