發(fā)文機關中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期2023年02月17日
時效性現(xiàn)行有效
施行日期2023年02月17日
效力級別部門規(guī)范性文件
為規(guī)范境外證券公司備案行為，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《境內企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理試行辦法》（以下簡稱《管理試行辦法》）等有關規(guī)定，制定本指引。
中國證監(jiān)會為境外證券公司從事境內企業(yè)境外發(fā)行上市業(yè)務備案，不代表對證券公司執(zhí)業(yè)能力的認可。
一、 首次備案
境外證券公司根據(jù)《管理試行辦法》第二十一條規(guī)定進行備案，應當通過境內企業(yè)境外發(fā)行上市備案管理信息系統(tǒng)（以下簡稱備案系統(tǒng)）填寫《境外證券公司備案表》（表樣見附件），并上傳相關承諾事項的簽字蓋章頁。境外證券公司首次備案的，只須進行一次備案即可，不需要“一項目一備”。
二、 備案事項更新
已完成首次備案的境外證券公司，《境外證券公司備案表》涉及的內容發(fā)生變化的，境外證券公司應當在變化發(fā)生之日起10個工作日內通過備案系統(tǒng)更新相關內容。公司更名或負責人發(fā)生變化的，需重新上傳相關承諾事項的簽字蓋章頁。
三、 年度報告
已完成首次備案的境外證券公司，應當于每年1月31日前通過備案系統(tǒng)上傳上年度從事境內企業(yè)境外發(fā)行上市業(yè)務情況的報告。
