發(fā)文機(jī)關(guān)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文日期2023年02月17日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2023年02月17日
效力級(jí)別部門規(guī)范性文件
為規(guī)范境外證券公司備案行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理試行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理試行辦法》）等有關(guān)規(guī)定，制定本指引。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)為境外證券公司從事境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行上市業(yè)務(wù)備案，不代表對(duì)證券公司執(zhí)業(yè)能力的認(rèn)可。
一、 首次備案
境外證券公司根據(jù)《管理試行辦法》第二十一條規(guī)定進(jìn)行備案，應(yīng)當(dāng)通過(guò)境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行上市備案管理信息系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱備案系統(tǒng)）填寫《境外證券公司備案表》（表樣見附件），并上傳相關(guān)承諾事項(xiàng)的簽字蓋章頁(yè)。境外證券公司首次備案的，只須進(jìn)行一次備案即可，不需要“一項(xiàng)目一備”。
二、 備案事項(xiàng)更新
已完成首次備案的境外證券公司，《境外證券公司備案表》涉及的內(nèi)容發(fā)生變化的，境外證券公司應(yīng)當(dāng)在變化發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)備案系統(tǒng)更新相關(guān)內(nèi)容。公司更名或負(fù)責(zé)人發(fā)生變化的，需重新上傳相關(guān)承諾事項(xiàng)的簽字蓋章頁(yè)。
三、 年度報(bào)告
已完成首次備案的境外證券公司，應(yīng)當(dāng)于每年1月31日前通過(guò)備案系統(tǒng)上傳上年度從事境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行上市業(yè)務(wù)情況的報(bào)告。
