發(fā)文機關中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期2023年09月01日
時效性現(xiàn)行有效
施行日期2023年09月01日
效力級別部門規(guī)范性文件
西部證券股份有限公司：
經查，我會發(fā)現(xiàn)你公司存在部分項目質控、內核意見跟蹤落實不到位，對投行業(yè)務人員考核體系不合理，內部問責不到位，且部分投行項目聘請第三方未嚴格履行合規(guī)審查。
上述情況違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》（以下簡稱《保薦辦法》）第三十二條、第三十三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）第六條、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（以下簡稱《廉潔從業(yè)規(guī)定》）第六條、《證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制指引》第五十七條、第五十八條、第六十六條的規(guī)定。按照《保薦辦法》第六十四條、《合規(guī)管理辦法》第三十二條和《廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定，我會決定對你公司采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。你公司應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執(zhí)行投行業(yè)務內控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業(yè)務質量。你公司應嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，并向陜西證監(jiān)局提交書面問責報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
?????中國證監(jiān)會
?????????????????????2023年9月1日
