發(fā)文機關(guān)中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期2025年01月03日
時效性現(xiàn)行有效
施行日期2025年01月03日
效力級別部門規(guī)范性文件
1. 申請文件顯示，報告期內(nèi)，申請人不良貸款率、撥備覆蓋率、資本充足率等部分監(jiān)管指標(biāo)不達標(biāo)。請申請人補充披露：不良貸款率、撥備覆蓋率、資本充足率等監(jiān)管指標(biāo)不達標(biāo)的原因，對申請人持續(xù)經(jīng)營能力的影響，是否可能被監(jiān)管機構(gòu)采取監(jiān)管措施或者行政處罰，并請在定向發(fā)行說明書顯要位置作重大事項提示。請申請人會計師、律師核查并發(fā)表明確意見。
2. 申請材料顯示，本次發(fā)行后山西農(nóng)商聯(lián)合銀行將成為公司第一大股東，持股比例為44.25%。公司仍不存在控股股東和實際控制人，本次發(fā)行不會導(dǎo)致公司控股及實際控制關(guān)系的變化。請申請人補充說明：山西農(nóng)商聯(lián)合銀行是否構(gòu)成《非上市公眾公司收購管理辦法》規(guī)定的收購人，如是，請按照《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號——權(quán)益變動報告書、收購報告書、要約收購報告書》第四章相關(guān)規(guī)定，在定向發(fā)行說明書中補充披露相關(guān)收購情況。同時，請申請人補充說明：對本次發(fā)行后公司控股股東及實際控制人的認(rèn)定是否準(zhǔn)確。請律師核查并發(fā)表明確意見。
