發(fā)文機(jī)關(guān)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文日期2021年03月08日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2021年03月08日
效力級(jí)別部門規(guī)章
第一條 為了建立健全中國特色資本市場(chǎng)執(zhí)法體制，完善中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國證監(jiān)會(huì)）的行政處罰工作，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律和行政法規(guī)的規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 中國證監(jiān)會(huì)設(shè)立行政處罰委員會(huì)，對(duì)按規(guī)定接收的案件提出專業(yè)審理意見，對(duì)行政處罰決定進(jìn)行法制審核，由中國證監(jiān)會(huì)作出行政處罰決定。行政處罰委員會(huì)設(shè)主任委員 1 人，副主任委員及委員若干人。行政處罰委員會(huì)主任委員由中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人擔(dān)任。
第三條 行政處罰委員會(huì)委員由中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員和證券、期貨交易所等其他機(jī)構(gòu)的專家組成，部分委員可以為兼職，由中國證監(jiān)會(huì)聘任。專職委員每屆任期 5 年，兼職委員每屆任期 2 年，可以連任。委員任期屆滿換屆前，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行職責(zé)。
第四條 行政處罰委員會(huì)建立巡回審理工作機(jī)制，安排委員通過巡回審理的方式開展工作。
第五條 行政處罰委員會(huì)實(shí)行主任委員負(fù)責(zé)下的“主審—合議”的案件審理制度。普通案件由 1 名委員主審，2 名委員合議，特殊情況可以增加合議委員。違法事實(shí)清楚、法律適用明確的案件，可以適用簡(jiǎn)易程序，由 1 名委員獨(dú)任審理。審理過程中發(fā)現(xiàn)案件不宜適用簡(jiǎn)易程序，或者當(dāng)事人要求聽證、陳述申辯的，轉(zhuǎn)為普通程序。重大、疑難、復(fù)雜案件必要時(shí)由行政處罰委員會(huì)集體討論、研究。
第六條 行政處罰委員會(huì)委員在審理或聽證時(shí)按照有關(guān)規(guī)定實(shí)行回避制度。
第七條 行政處罰委員會(huì)委員及其他工作人員在行政處罰工作中應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，秉持客觀公正立場(chǎng)，嚴(yán)格遵守廉潔自律規(guī)定要求，公平、公正地處理案件。
第八條 行政處罰委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）具有較高的政治素質(zhì)、理論水平和道德修養(yǎng)；
（二）堅(jiān)持原則，公正廉潔，忠于職守，嚴(yán)格遵守國家法律、法規(guī)；
（三）熟悉有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和資本市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)；
（四）具有相關(guān)法律工作經(jīng)驗(yàn)或會(huì)計(jì)、金融等經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)驗(yàn)以及資本市場(chǎng)監(jiān)管工作經(jīng)驗(yàn)；
（五）中國證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。
第九條 行政處罰委員會(huì)委員有下列情形之一的，由中國證監(jiān)會(huì)予以解聘：
（一）任期內(nèi)因職務(wù)變動(dòng)而不宜擔(dān)任行政處罰委員會(huì)委員；
（二）任期內(nèi)嚴(yán)重瀆職或者違反法律、法規(guī)和行政處罰委員會(huì)工作紀(jì)律；
（三）本人提出書面辭職申請(qǐng)經(jīng)批準(zhǔn)；
（四）不適合擔(dān)任行政處罰委員會(huì)委員職務(wù)的其他情形。
第十條 行政處罰委員會(huì)履行下列職責(zé)：
（一）擬訂證券期貨違法違規(guī)行為認(rèn)定規(guī)則、量罰標(biāo)準(zhǔn)等；
（二）制定與行政處罰案件審理有關(guān)的工作細(xì)則；
（三）對(duì)調(diào)查部門移交的大要案進(jìn)行預(yù)溝通；
（四）依法審理，提出專業(yè)意見；
（五）依法履行事先告知及聽證程序；
（六）擬訂行政處罰和市場(chǎng)禁入意見；
（七）對(duì)行政處罰決定進(jìn)行法制審核；
（八）必要時(shí)對(duì)相關(guān)部門提出建議函；
（九）監(jiān)督、指導(dǎo)、統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)中國證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)的行政處罰工作；
（十）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。
第十一條 行政處罰委員會(huì)主任委員履行下列職責(zé)：
（一）指定行政處罰案件的審理委員；
（二）決定委員的回避事項(xiàng)；
（三）召集會(huì)議，會(huì)同證監(jiān)會(huì)首席律師研究重大、疑難、復(fù)雜案件；
（四）負(fù)責(zé)行政處罰委員會(huì)的其他重大事項(xiàng)。
主任委員根據(jù)工作需要，可指定副主任委員履行相關(guān)職責(zé)。副主任委員負(fù)責(zé)行政處罰委員會(huì)的日常管理，決定案件是否由調(diào)查部門補(bǔ)充調(diào)查或者退回。
第十二條 行政處罰委員會(huì)委員履行下列職責(zé)：
（一）依法審理案件，就案件的事實(shí)、證據(jù)、處理提出審理意見；
（二）主持和參加案件合議、聽證、復(fù)核；
（三）參與案件審理規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)等的制定；
（四）行政處罰委員會(huì)安排的其他工作。
第十三條 行政處罰委員會(huì)委員可以通過證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門調(diào)閱履行職責(zé)所必需的與案件審理有關(guān)的資料。
第十四條 中國證監(jiān)會(huì)設(shè)行政處罰委員會(huì)辦公室。辦公室設(shè)辦公室主任 1 人，辦公室副主任若干人。行政處罰委員會(huì)辦公室主任可兼任行政處罰委員會(huì)副主任委員，辦公室副主任可兼任行政處罰委員會(huì)委員。
第十五條 行政處罰委員會(huì)辦公室是行政處罰委員會(huì)的日常辦事機(jī)構(gòu)。
行政處罰委員會(huì)辦公室履行下列職責(zé)：
（一）負(fù)責(zé)行政處罰委員會(huì)日常事務(wù)；
（二）辦理案件交接和移送事項(xiàng)；
（三）組織安排相關(guān)會(huì)議；
（四）協(xié)助行政處罰委員會(huì)委員開展工作；
（五）負(fù)責(zé)案件管理、送達(dá)法律文書及相關(guān)工作；
（六）負(fù)責(zé)辦公室人員的行政管理；
（七）組織行政處罰工作的調(diào)查研究；
（八）與行政處罰相關(guān)的其他工作。
第十六條 行政處罰委員會(huì)可以聘請(qǐng)專家提供專業(yè)咨詢意見。專家由行政處罰委員會(huì)從立法、司法、行政及教學(xué)科研、相關(guān)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)等單位中聘請(qǐng)。受聘專家以個(gè)人身份發(fā)表專業(yè)咨詢意見。
第十七條 本規(guī)則自公布之日起施行。
