發(fā)文機關國務院辦公廳
發(fā)文日期2006年12月12日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號國辦發(fā)〔2006〕99號
施行日期2006年12月12日
效力級別國務院規(guī)范性文件
各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：
近年來，非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務（以下簡稱非法證券活動）在我國部分地區(qū)時有發(fā)生，個別地區(qū)甚至出現(xiàn)蔓延勢頭，嚴重危害社會穩(wěn)定和金融安全。為貫徹落實公司法和證券法有關規(guī)定，維護證券市場正常秩序和廣大投資者的合法權益，經(jīng)國務院同意，現(xiàn)就嚴厲打擊非法證券活動有關問題通知如下：
一、 提高認識，統(tǒng)一思想，堅決遏制非法證券活動蔓延勢頭
非法證券活動具有手段隱蔽、欺騙性強、蔓延速度快、易反復等特點，涉及人數(shù)眾多，投資者多為退休人員、下崗職工等困難群眾，容易引發(fā)群體事件。當前，非法證券活動的主要形式為：一是編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府部門批準等虛假信息，誘騙社會公眾購買所謂“原始股”；二是非法中介機構以“投資咨詢機構”、“產(chǎn)權經(jīng)紀公司”、“外國資本公司或投資公司駐華代表處”的名義，未經(jīng)法定機關批準，向社會公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票；三是不法分子以證券投資為名，以高額回報為誘餌，詐騙群眾錢財。
地方各級人民政府、國務院有關部門要進一步統(tǒng)一思想，高度重視，充分認識非法證券活動的危害性，增強政治責任感。要完善打擊非法證券活動的政策法規(guī)和聯(lián)合執(zhí)法機制，查處一批大案要案，依法追究有關人員的責任，建立健全防范和打擊非法證券活動的長效機制，從根本上遏制非法證券活動蔓延勢頭。
二、 明確分工，加強配合，形成打擊非法證券活動的執(zhí)法合力
為加強組織領導，由證監(jiān)會牽頭，公安部、工商總局、銀監(jiān)會并邀請高法院、高檢院等有關單位參加，成立打擊非法證券活動協(xié)調(diào)小組，負責打擊非法證券活動的組織協(xié)調(diào)、政策解釋、性質認定等工作。協(xié)調(diào)小組辦公室設在證監(jiān)會。證監(jiān)會要組織專門機構和得力人員，明確職責，加強溝通，與相關部門和省級人民政府建立反應靈敏、配合密切、應對有力的工作機制。
非法證券活動查處和善后處理工作按屬地原則由各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市人民政府負責。非法證券活動經(jīng)證監(jiān)會及其派出機構認定后，省級人民政府要負責做好本地區(qū)案件查處和處置善后工作。涉及多個省（區(qū)、市）的，由公司注冊地的省級人民政府牽頭負責，相關省（區(qū)、市）要予以積極支持配合。發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，應及時移送公安機關立案查處，并依法追究刑事責任。未構成犯罪的，由證券監(jiān)管部門、工商行政管理部門根據(jù)各自職責依法作出行政處罰。
地方各級人民政府要高度重視，統(tǒng)籌安排，周密部署，建立起群眾舉報、媒體監(jiān)督、日常監(jiān)管和及時查處相結合的非法證券活動防范和預警機制，制訂風險處置預案。對近年來案件多發(fā)的地區(qū)，有關地方人民政府要迅速開展查處、取締工作，果斷處置，集中查處一批典型案件并公開報道，震懾犯罪分子，教育人民群眾，維護社會穩(wěn)定。
三、 明確政策界限，依法進行監(jiān)管
（一）嚴禁擅自公開發(fā)行股票。向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過200人的，為公開發(fā)行，應依法報經(jīng)證監(jiān)會核準。未經(jīng)核準擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā)行股票。
（二）嚴禁變相公開發(fā)行股票。向特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過200人的，為非公開發(fā)行。非公開發(fā)行股票及其股權轉讓，不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行。嚴禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票。向特定對象轉讓股票，未依法報經(jīng)證監(jiān)會核準的，轉讓后，公司股東累計不得超過200人。
（三）嚴禁非法經(jīng)營證券業(yè)務。股票承銷、經(jīng)紀（代理買賣）、證券投資咨詢等證券業(yè)務由證監(jiān)會依法批準設立的證券機構經(jīng)營，未經(jīng)證監(jiān)會批準，其他任何機構和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務。
違反上述三項規(guī)定的，應堅決予以取締，并依法追究法律責任。
證監(jiān)會要根據(jù)公司法和證券法有關規(guī)定，盡快研究制訂有關公開發(fā)行股票但不在證券交易所上市的股份有限公司（以下簡稱非上市公眾公司）管理規(guī)定，明確非上市公眾公司設立和發(fā)行的條件、發(fā)行審核程序、登記托管及轉讓規(guī)則等，將非上市公眾公司監(jiān)管納入法制軌道。
四、 加強輿論引導和對投資者教育
證監(jiān)會、公安部等有關部門要指導地方各級人民政府，廣泛利用報紙、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)等傳媒手段，多方位、多角度地宣傳非法證券活動的表現(xiàn)形式、特點、典型案例及其嚴重危害，提高廣大投資者對非法證券活動的風險意識和辨別能力，預防非法證券活動的發(fā)生，防患于未然
