發(fā)文機關海關總署,國家發(fā)展和改革委員會,中國人民銀行,最高人民法院,科學技術部,公安部,財政部,人力資源和社會保障部,國土資源部,環(huán)境保護部,住房和城鄉(xiāng)建設部,交通運輸部,農業(yè)部,商務部,文化部,國務院國有資產監(jiān)督管理委員會,國家稅務總局,國家工商行政管理總局,國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局,國家安全生產監(jiān)督管理總局,國家食品藥品監(jiān)督管理總局,國家林業(yè)局,國家旅游局,中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會,中國證券監(jiān)督管理委員會,中國保險監(jiān)督管理委員會,中國民用航空局,中華全國婦女聯合會,中華全國工商業(yè)聯合會,中國鐵路總公司,中央精神文明建設指導委員會,國家外匯管理局,中共中央網絡安全和信息化領導小組辦公室
發(fā)文日期2017年03月14日
時效性現行有效
發(fā)文字號發(fā)改財金〔2017〕427號
施行日期2017年03月14日
效力級別部門規(guī)范性文件
各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產建設兵團有關部門、機構：
為了貫徹黨的十八大、十八屆三中、四中、五中、六中全會精神，落實《國務院關于印發(fā)社會信用體系建設規(guī)劃綱要(2014-2020年)的通知》(國發(fā)〔2014〕21號)、《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》(國發(fā)〔2016〕33號)、中央文明委《關于推進誠信建設制度化的意見》(文明委〔2014〕7號)等關于“褒揚誠信、懲戒失信”的總體要求，建立健全失信聯合懲戒機制，完善進出口領域誠信體系建設。國家發(fā)展改革委、人民銀行、海關總署、中央文明辦、中央網信辦、最高人民法院、科技部、公安部、財政部、人力資源社會保障部、國土資源部、環(huán)境保護部、住房城鄉(xiāng)建設部、交通運輸部、農業(yè)部、商務部、文化部、國資委、稅務總局、工商總局、質檢總局、安全監(jiān)管總局、食品藥品監(jiān)管總局、林業(yè)局、旅游局、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、民航局、外匯局、全國婦聯、全國工商聯、中國鐵路總公司聯合簽署了《關于對海關失信企業(yè)實施聯合懲戒的合作備忘錄》?，F印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。
附件：
關于對海關失信企業(yè)實施聯合懲戒的合作備忘錄
為深入貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會精神，落實《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》(國發(fā)〔2016〕33號)、《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（國發(fā)〔2014〕20號）、《國務院關于印發(fā)社會信用體系建設規(guī)劃綱要（2014—2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）和中央文明委《關于推進誠信建設制度化的意見》（文明委〔2014〕7號）等文件精神及“褒揚誠信、懲戒失信”的總體要求，國家發(fā)展改革委、人民銀行、海關總署、中央文明辦、中央網信辦、最高人民法院、科技部、公安部、財政部、人力資源社會保障部、國土資源部、環(huán)境保護部、住房城鄉(xiāng)建設部、交通運輸部、農業(yè)部、商務部、文化部、國資委、稅務總局、工商總局、質檢總局、安全監(jiān)管總局、食品藥品監(jiān)管總局、林業(yè)局、旅游局、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、民航局、外匯局、全國婦聯、全國工商聯、中國鐵路總公司等部門依據有關法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件等規(guī)定，對海關失信企業(yè)實施聯合懲戒達成如下一致意見：
一、 聯合懲戒對象
實施失信聯合懲戒的對象，為海關根據《中華人民共和國海關企業(yè)信用管理暫行辦法》（海關總署令第225號，以下簡稱《信用辦法》）認定的海關失信企業(yè)及其法定代表人（負責人）、董事、監(jiān)事、高級管理人員。
二、 信息共享與聯合懲戒的實施方式
海關總署通過全國信用信息共享平臺（失信聯合懲戒系統）向參與聯合懲戒的各部門，提供海關失信企業(yè)信息并按照有關規(guī)定動態(tài)更新。各部門獲取海關失信企業(yè)信息，依照有關法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定，對聯合懲戒對象采取下列一種或多種懲戒措施（相關依據和實施部門見附錄）。同時，各部門每季度將執(zhí)行情況反饋給國家發(fā)展改革委和海關總署；對于在日常監(jiān)管中已向全國信用信息共享平臺及時傳輸相關信息的部門，無需再按季度進行反饋。
三、 懲戒措施及實施部門
（一）海關部門采取的懲戒措施
1.適用較高的進出口貨物查驗率（布控查驗或者實貨驗估）。
2.實施進出口貨物單證重點審核。
3.實施加工貿易重點監(jiān)管。
4.海關總署規(guī)定的其他管理原則和措施。
（二）跨部門聯合懲戒措施
5.不予適用檢驗檢疫部門A級及以上企業(yè)信用管理，對其中有走私行為、走私罪的海關失信企業(yè)，直接列為信用D級管理，實行限制性管理措施。
6.對進出口貨物適用較高的檢驗檢疫查驗率。
7.在出口退稅管理方面嚴格加強出口退稅審核。
8.對違法違規(guī)的固體廢物進口企業(yè)，提高監(jiān)管頻次，依法實行限制性管理措施。
9.對有拖欠海關應繳稅款或者應繳罰沒款項情形的海關失信企業(yè)的法定代表人（負責人），在未按規(guī)定繳清相關款項或提供有效擔保前，阻止其出境。具體工作程序，按照公安部有關要求執(zhí)行。
10.將列入“信用中國”網站受懲黑名單的失信信息作為限制有關商品進出口配額分配的依據。
11.在一定期限內，對有走私罪的海關失信企業(yè)，列入黑名單，依法限制其法定代表人（負責人）、董事、監(jiān)事、高級管理人員成為其他公司的法定代表人（負責人）、董事、監(jiān)事、高級管理人員。
12.不予適用外匯部門A類企業(yè)管理。
13.對有走私行為、走私罪的海關失信企業(yè)，直接列為外匯部門C類企業(yè)管理，實行限制性管理措施。
14.在一定期限內，將失信狀況作為合格境內機構投資者、合格境外機構投資者等外匯額度核準與管理的重要參考依據。
15.對發(fā)行公司（企業(yè)）債券從嚴審核；在銀行間市場發(fā)行非金融企業(yè)債務融資工具限制注冊，并按照注冊發(fā)行有關工作要求，強化信息披露，加強投資人保護機制管理，防范有關風險。
16.在審批證券公司、基金管理公司、期貨公司的設立和變更持有5%以上股權的股東、實際控制人，以及私募投資基金管理人登記時，依法將失信企業(yè)的失信狀況作為重要參考依據。
17.在上市公司或者非上市公眾公司收購的事中事后監(jiān)管中，予以重點關注。
18.將海關失信企業(yè)的失信情況作為股票發(fā)行審核的重要參考。
19.依法限制設立融資性擔保公司；在審批融資性擔保公司或金融機構董事、監(jiān)事及高級管理人員任職資格時，將海關失信企業(yè)的失信狀況作為重要參考依據。
20.在一定期限內，依法限制參與政府采購活動。
21.在一定期限內，依法限制參與工程等招投標。
22.在一定期限內，暫停審批與失信企業(yè)相關的科技項目。
23.在審批保險公司設立時，將海關失信企業(yè)的失信狀況作為重要參考依據。
24.對有拖欠繳海關應繳稅款或應繳罰沒款項情形的海關失信企業(yè)，在海關申請人民法院強制執(zhí)行后，仍不履行的，限制海關失信企業(yè)及其法定代表人(負責人)支付高額保費購買具有現金價值的保險產品。
25.將海關失信企業(yè)的失信狀況作為設立商業(yè)銀行或分行、代表處以及參股、收購商業(yè)銀行的審批時審慎性參考。
26.依法限制境內上市公司實行股權激勵計劃或者限制成為股權激勵對象。
27.將海關失信企業(yè)的失信狀況作為其融資或對其授信的重要依據或參考。
28.對有拖欠繳海關應繳稅款或應繳罰沒款項情形的海關失信企業(yè)，在海關申請人民法院強制執(zhí)行后，仍不履行的，由人民法院依法納入失信被執(zhí)行人名單，限制其法定代表人（負責人）乘坐飛機、列車軟臥、輪船二等以上艙位、G字頭動車組列車全部座位、其他動車組列車一等以上座位等非生活和工作必須的消費行為。
29.對有拖欠繳海關應繳稅款或應繳罰沒款項情形的海關失信企業(yè)，在海關申請人民法院強制執(zhí)行后，仍不履行的，限制海關失信企業(yè)及其法定代表人（負責人）購買房產、土地等不動產。
30.限制參與國有企業(yè)資產、國家資產等國有產權交易。
31.在申請政府性資金支持和社會保障資金支持時，依法依規(guī)采取從嚴審核或降低支持力度或不予支持等限制措施。
32.限制海關失信企業(yè)的法定代表人（負責人）擔任國有獨資公司董事、監(jiān)事及國有資本控股或參股公司董事、監(jiān)事及國有企業(yè)的高級管理人員；已擔任相關職務的，提出其不再擔任相關職務的意見。
33.限制海關失信企業(yè)及其法定代表人（負責人）使用國有林地，申報重點林業(yè)建設項目，申報草原征占用審批，申報重點草原保護建設項目。
34.將海關失信企業(yè)相關信息依法依規(guī)作為從事藥品、食品安全行業(yè)從嚴審批的參考。
35.限制從事危險化學品生產經營儲存、煙花爆竹生產經營、礦山生產、安全評價等行業(yè)，限制在認證行業(yè)執(zhí)業(yè)，限制取得認證機構資質，限制獲得認證證書。
36.海關總署將海關失信企業(yè)信息在海關總署門戶網站、中國海關企業(yè)進出口信用信息公示平臺、“信用中國”網站、國家企業(yè)信用信息公示系統、網絡交易監(jiān)管信息化系統等向社會公布。
37.海關失信企業(yè)的失信信息由中央網信辦協調互聯網新聞信息服務單位向社會公布。
38.在一定期限內，限制海關失信企業(yè)及其法定代表人（負責人）獲得相關部門頒發(fā)的榮譽證書、嘉獎和表彰等榮譽性稱號。
39.鼓勵各級黨政機關、社會組織、企事業(yè)單位使用海關失信企業(yè)名單及相關信息，結合各自主管領域、業(yè)務范圍、經營活動制定對海關失信企業(yè)及其法定代表人（負責人）的懲戒措施；鼓勵政府部門、社會組織、企事業(yè)單位加強合作、信息共享，共同加大對海關失信企業(yè)的信用監(jiān)督、威懾和懲戒；鼓勵將海關失信企業(yè)信息作為重要信用評價指標納入社會信用評價體系。
四、 聯合懲戒的動態(tài)管理
海關總署在全國信用信息共享平臺失信行為聯合懲戒系統上實時更新海關失信企業(yè)信息。各部門根據各自職責，按照法律法規(guī)和有關規(guī)定實施懲戒或解除懲戒。
根據《信用辦法》的規(guī)定，適用失信企業(yè)管理滿1年，且未再發(fā)生《信用辦法》第十條規(guī)定情形的，海關應當將其調整為一般信用企業(yè)管理。因此，海關總署在向各部門通報海關失信企業(yè)信息時，應注明決定作出日期及效力期限，各部門根據各自的法定職責，按照法律法規(guī)和有關規(guī)定實施懲戒或解除懲戒。根據海關總署提供的信息，超過效力期限的，不再實施聯合懲戒。 海關失信企業(yè)聯合懲戒合作備忘錄附錄。
