發(fā)文機關中國證券監(jiān)督管理委員會,公安部
發(fā)文日期1999年02月14日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號證監(jiān)發(fā)〔1999〕10號
施行日期1999年02月14日
效力級別部門規(guī)范性文件
各證券監(jiān)管辦公室、證券監(jiān)管特派員辦事處，各省、自治區(qū)、直轄市公安廳、局：
為了及時查處證券期貨違法違規(guī)行為，依法嚴厲懲處證券期貨犯罪，有效防范金融風險，切實維護證券期貨市場秩序，現(xiàn)就證券監(jiān)管部門和公安機關在查處證券期貨違法犯罪案件中加強協(xié)調配合的有關問題通知如下：
一、 各級證券監(jiān)管部門、公安機關應當按照《中華人民共和國刑法》、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國刑事訴訟法》、《中華人民共和國證券法》和國務院《非法金融機構和非法金融業(yè)務活動取締辦法》以及其他相關法律、法規(guī)，各司其職，加強配合，準確、及時地查處證券期貨違法違規(guī)和犯罪行為。切實搞好證券期貨市場的監(jiān)管和執(zhí)法工作。
二、 建立案件移送制度。證券監(jiān)管部門在查處證券期貨違法違規(guī)案件中，發(fā)現(xiàn)有犯罪嫌疑的，應當及時向公安機關移送。公安機關在案件偵查中發(fā)現(xiàn)的證券期貨違法違規(guī)案件，應當及時向證券監(jiān)管部門移送。移送案件應在中國證監(jiān)會及駐各地證券監(jiān)管部門和公安部及省、自治區(qū)、直轄市公安廳、局之間進行，并應隨附有關證券材料。公安機關或證券監(jiān)管部門對移送的案件應當受理并及時進行審查，并在15日內將審查結果通知對方。其中應當依法立案查處的，要及時向對方通報查處情況。
三、 加強辦案協(xié)調和配合。公安機關接到證券監(jiān)管部門移送的涉及犯罪案件后，應當立案的，要及時立案，并采取相應的強制措施，防止犯罪嫌疑人潛逃，盡力挽回損失。證券監(jiān)管部門在公安機關調查取證、偵查過程中應給予大力配合與支持。
四、 建立信息通報交流制度。證券監(jiān)管部門和公安機關可以通過定期或不定期召開聯(lián)席會議以及其他可行的形式交流情況、傳遞信息、加強協(xié)調、辦理案件移交事宜等。證券監(jiān)管部門和公安機關既要著眼于嚴厲懲處證券期貨違法犯罪活動，又要從證券期貨市場涉及面廣、政策性強的特殊性出發(fā)，堅決維護證券期貨市場的正常秩序，確保市場平穩(wěn)運行。
五、 嚴格依法辦事。證券監(jiān)管部門和公安機關在查處證券期貨違法犯罪案件中，要嚴格執(zhí)行法律法規(guī)，克服地方保護主義和部門保護主義，堅決打擊各種證券期貨違法犯罪活動。要嚴格區(qū)分罪與非罪的界限。凡屬于證券期貨犯罪的案件，證券監(jiān)管部門一定要移送公安機關，不得以罰代刑。凡屬于證券期貨違法違規(guī)行為，不涉及犯罪的，只能由證券監(jiān)管部門進行行政處罰。公安機關在偵查辦案過程中涉及的證券期貨專業(yè)性較強的問題，應征求證券監(jiān)管部門的意見。
各地在執(zhí)行本通知中遇到的情況和問題，要及時報告中國證監(jiān)會和公安部。
中國證監(jiān)會
公 安 部
一九九九年二月十四日
