發(fā)文機關最高人民法院,中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期2016年05月25日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號法〔2016〕149號
施行日期2016年05月25日
效力級別司法文件
（法【2016】149號）
各省、自治區(qū)、直轄市高級人民法院，新疆維吾爾自治區(qū)高級人民法院生產建設兵團分院，中國證券監(jiān)督管理委員會各派出機構、各證券期貨交易所、各下屬單位、各證券期貨行業(yè)協(xié)會：
為貫徹中共中央辦公廳、國務院辦公廳《關于完善矛盾糾紛多元化解機制的意見》和《最高人民法院關于人民法院全面深化多元化糾紛解決機制改革的若干意見》，充分發(fā)揮證券期貨監(jiān)管機構、行業(yè)組織等在預防和化解證券期貨矛盾糾紛方面的積極作用，依法、公正、高效化解證券期貨糾紛，維護投資者的合法權益，最高人民法院和中國證券監(jiān)督管理委員會決定在全國部分地區(qū)聯(lián)合開展建立健全證券期貨糾紛多元化解機制的試點工作（試點地區(qū)法院和試點調解組織名單附后）。現(xiàn)就有關事項通知如下：
一、工作目標
1. 建立、健全有機銜接、協(xié)調聯(lián)動、高效便民的證券期貨糾紛多元化解機制，依法保護投資者的合法權益，維護公開、公平、公正的資本市場秩序，促進資本市場的和諧健康發(fā)展。
二、工作原則
2. 依法公正原則。要充分尊重投資者的程序選擇權，嚴格遵守法定程序；調解工作的開展不得違反法律的基本原則，不得損害國家利益、社會公共利益和第三人合法權益。
3. 靈活便民原則。要著眼于糾紛的實際情況，靈活確定糾紛化解的方式、時間和地點，盡可能方便投資者，降低當事人解決糾紛的成本；調解工作應當明確辦理時限，提高工作效率，不得久調不決。
4. 注重預防原則。要發(fā)揮調解的矛盾預防和源頭治理功能，推動健康投資文化、投資理念、投資知識的傳播；試點地區(qū)法院、證券期貨監(jiān)管機構及調解組織要加強信息共享，防止矛盾糾紛積累、激化。
三、試點工作主要內容
（一）試點調解機構的認可和管理
5. 建立最高人民法院、中國證券監(jiān)督管理委員會共同確定試點調解組織制度。證券期貨監(jiān)管機構、行業(yè)組織等發(fā)起設立、實際管理的調解組織，可以成為試點調解組織。試點調解組織應當符合具有規(guī)范的組織形式、固定的辦公場所和調解場地、專業(yè)的調解人員、健全的調解工作制度等基本條件。中國證券監(jiān)督管理委員會負責試點調解組織的認定和管理工作，并商最高人民法院后公布。
6. 建立證券期貨糾紛特邀調解組織和特邀調解員名冊制度。試點地區(qū)法院應當將公布的試點調解組織及其調解員納入名冊，做好動態(tài)更新和維護，并向證券期貨糾紛當事人提供完整、準確的調解組織和調解員信息，供當事人自愿選擇。
7. 試點調解組織受理中小投資者的糾紛調解申請，不收取任何費用。
8. 證券期貨監(jiān)管機構負責監(jiān)督指導各試點調解組織工作。監(jiān)督試點調解組織完善內部制度并規(guī)范運行。
9. 試點調解組織應建立專職或專家調解員制度。依法開展調解工作，完善工作制度和流程管理，建立科學的考核評估體系和責任追究制度。
（二）健全訴調對接工作機制
10. 證券期貨糾紛多元化解機制的試點范圍。自然人、法人和其他組織之間因證券、期貨、基金等資本市場風險投資業(yè)務產生的合同和侵權責任糾紛，均屬試點范圍；證券期貨監(jiān)管機構、試點調解組織的非訴訟調解、先行賠付等，均可與司法訴訟對接。
11. 調解協(xié)議的司法確認制度。經試點調解組織主持調解達成的調解協(xié)議，具有民事合同性質。經調解員和調解組織簽字蓋章后，當事人可以申請有管轄權的人民法院確認其效力。當事人申請確認調解協(xié)議的案件，按照《中華人民共和國民事訴訟法》第十五章第六節(jié)和相關司法解釋的規(guī)定執(zhí)行。
經人民法院確認有效的具有明確給付主體和給付內容的調解協(xié)議，當事人可以申請人民法院強制執(zhí)行。
12. 落實委派調解或者委托調解機制。試點地區(qū)法院在受理和審理證券期貨糾紛的過程中，應當依法充分行使釋明權，經雙方當事人同意，采取立案前委派、立案后委托、訴中邀請等方式，引導當事人通過試點調解組織解決糾紛。
經人民法院委派調解并達成調解協(xié)議、當事人申請司法確認的，由委派調解的法院依法受理。
13. 建立示范判決機制。證券期貨監(jiān)管機構在清理處置大規(guī)模群體性糾紛的過程中，可以將涉及投資者權利保護的相關事宜委托試點調解組織進行集中調解。對因虛假陳述、內幕交易、操縱市場等行為所引發(fā)的民事賠償糾紛，需要人民法院通過司法判決宣示法律規(guī)則、統(tǒng)一法律適用的，人民法院應當及時作出判決。
14. 充分運用在線糾紛解決方式開展工作。試點調解組織應充分運用現(xiàn)代傳媒手段，把面對面與網絡對話、即時化解等方式有機結合，并總結推廣電視調解、視頻調解等做法。試點地區(qū)法院要借助互聯(lián)網等現(xiàn)代科技手段，通過接受相關申請、遠程審查和確認、快捷專業(yè)服務渠道、電子督促、電子送達等方法方便當事人參與多元化解工作，提高工作質量和效率。
（三）強化糾紛多元化解機制保障落實
15. 充分發(fā)揮督促程序功能。符合法定條件的調解協(xié)議，可以作為當事人向有管轄權的基層人民法院申請支付令的依據。
16. 對調解協(xié)議所涉糾紛的司法審理范圍。當事人就調解協(xié)議的履行或者調解協(xié)議的內容發(fā)生爭議的，一方當事人可以就調解協(xié)議問題向人民法院提起訴訟，人民法院按照合同糾紛進行審理。當事人一方以原糾紛向人民法院起訴，對方當事人以調解協(xié)議抗辯并提供調解協(xié)議書的，應當就調解協(xié)議的內容進行審理。
17. 加大對多元化解機制的監(jiān)管支持力度。投資者申請采用調解方式解決糾紛的，證券期貨市場經營主體應當積極配合參與調解。對于無正當理由而拒不履行調解、和解協(xié)議的證券期貨市場經營主體，證券期貨監(jiān)管機構應當依法對其相關行為進行核查，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的及時查處，并記入資本市場誠信數據庫。
18. 加強執(zhí)法聯(lián)動，嚴厲打擊損害投資者合法權益的行為。試點地區(qū)法院和證券期貨監(jiān)管機構應當充分發(fā)揮各自職能優(yōu)勢，對損毀證據、轉移財產等可能損害投資者合法權益的行為，依法及時采取保全措施。對工作中發(fā)現(xiàn)的違法、違規(guī)行為，及時予以查處；涉嫌犯罪的，依法移送有關司法機關處理。
19. 加強經費保障和人員培訓。證券期貨監(jiān)管機構、行業(yè)自律組織等應當為建立健全證券期貨糾紛多元化解機制提供必要的人員、經費和物質保障，加大對調解員培訓力度；有條件的試點地區(qū)法院應提供專門處理證券期貨糾紛的調解室，供特邀調解組織、調解員開展工作。
四、工作要求
20. 建立證券期貨糾紛多元化解協(xié)調機制。試點地區(qū)法院和證券期貨監(jiān)管機構、試點調解組織應各自指定聯(lián)系部門和聯(lián)系人，對工作中遇到的問題加強協(xié)調；強化溝通聯(lián)系和信息共享，構建完善的證券期貨糾紛排查預警機制，防止矛盾糾紛積累激化。
21. 加強宣傳和投資者教育工作。試點地區(qū)法院和證券期貨監(jiān)管機構、行業(yè)自律組織、投資者保護專門機構、試點調解組織應通過多種途徑，及時總結和宣傳典型案例，發(fā)揮示范教育作用；加大對證券期貨糾紛多元化解機制的宣傳力度，增進各方對多元化解機制的認識，引導中小投資者轉變觀念、理性維權。
22. 加強對試點工作的管理。最高人民法院民二庭與中國證券監(jiān)督管理委員會投資者保護局成立證券期貨糾紛多元化解機制工作小組，具體負責對證券期貨糾紛多元化解機制試點的指導和協(xié)調工作。各試點地區(qū)法院所在轄區(qū)的高級人民法院應指導、督促、檢查其轄區(qū)法院的試點工作。試點地區(qū)法院和證券期貨監(jiān)管機構應將試點工作情況和遇到的問題，及時層報最高人民法院和中國證券監(jiān)督管理委員會。
23. 本通知下發(fā)后，各省、區(qū)、市高級法院和中國證券監(jiān)督管理委員會各派出機構共同商定轄區(qū)內開展試點工作的中級法院和基層人民法院名單后各自層報，不再另行簽訂合作協(xié)議。
最高人民法院
中國證券監(jiān)督管理委員會
2016年5月25日
附件1： 證券期貨糾紛多元化解機制試點地區(qū)名單
附件2： 證券期貨糾紛多元化解機制試點調解組織名單
